Cách kiểm tra một công ty có nằm trong danh sách trừng phạt hay không: từng bước với nguồn chính thức

Để kiểm tra một công ty, hãy tìm tên chính xác và các biến thể đã biết của công ty đó trong bốn danh sách chính thức chủ yếu: OFAC SDN (Hoa Kỳ), EU Financial Sanctions, UK Sanctions List và danh sách của Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc. Các bước, liên kết và việc cần làm khi có kết quả trùng khớp.

Cập nhật lần cuối: 2026-11-05

Trả lời ngắn gọn: hãy tìm tên pháp lý chính xác của công ty, tên thương mại và các cách chuyển tự của tên đó trong bốn danh sách chính thức chủ yếu: OFAC Sanctions List Search của Hoa Kỳ, danh sách trừng phạt tài chính hợp nhất của EU, UK Sanctions List và Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc. Sau đó kiểm tra ai sở hữu công ty, vì một pháp nhân do người có tên trong danh sách sở hữu từ 50% trở lên có thể bị phong tỏa ngay cả khi tên của chính nó không xuất hiện ở đâu cả.

Các định nghĩa chính

Danh sách trừng phạt: sổ đăng ký chính thức về các cá nhân, công ty, tàu thuyền và tổ chức chịu các biện pháp hạn chế, thường là đóng băng tài sản và cấm cung cấp tiền cho họ.

Đóng băng tài sản (asset freeze): lệnh cấm giao dịch với tiền hoặc nguồn lực kinh tế của bên có tên trong danh sách, và cấm thanh toán cho bên đó một cách trực tiếp hoặc gián tiếp.

Danh sách SDN: danh sách Specially Designated Nationals and Blocked Persons do Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ lập ra.

Quy tắc 50%: theo quy định của Hoa Kỳ, và tương tự trong các phép thử về quyền sở hữu và kiểm soát của EU và Vương quốc Anh, một công ty do một hoặc nhiều người có tên trong danh sách sở hữu từ 50% trở lên được coi là bị phong tỏa.

Bốn danh sách chính thức cần kiểm tra

Danh sách	Cơ quan	Nơi tra cứu	Phạm vi
SDN và các danh sách khác của OFAC	Bộ Tài chính Hoa Kỳ, OFAC	Sanctions List Search	Các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, cũng liên quan đến thanh toán bằng USD
Danh sách trừng phạt tài chính hợp nhất của EU	Ủy ban châu Âu	EU dataset và EU Sanctions Map	Mọi lệnh đóng băng tài sản của EU
UK Sanctions List	Chính phủ Vương quốc Anh (FCDO, OFSI)	UK Sanctions List	Mọi quyết định chỉ định của Vương quốc Anh
Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc	Liên Hợp Quốc	UN list	Các chế độ trừng phạt của Liên Hợp Quốc

Từ ngày 28 tháng 1 năm 2026, UK Sanctions List là nguồn duy nhất cho các quyết định chỉ định của Vương quốc Anh: OFSI Consolidated List cũ không còn được cập nhật (nguồn: GOV.UK, trang được kiểm tra ngày 5 tháng 11 năm 2026).

Từng bước

Thu thập thông tin nhận dạng. Tên pháp lý, tên thương mại, quốc gia, số đăng ký, mã số VAT và địa chỉ. Càng nhiều thông tin nhận dạng, càng dễ loại trừ các kết quả trùng khớp sai.
Tìm trong OFAC. Mở OFAC Sanctions List Search, nhập tên và hạ điểm tên tối thiểu xuống để thấy cả các kết quả gần giống, không chỉ kết quả khớp chính xác.
Tìm trong danh sách EU. Dùng EU Sanctions Map để xem nhanh hoặc tải danh sách hợp nhất từ cổng dữ liệu mở của EU.
Tìm trong UK Sanctions List. Dùng công cụ tìm kiếm hoặc các tệp CSV và XML được liên kết từ trang GOV.UK.
Tìm trong danh sách của Liên Hợp Quốc. Mở UN Security Council Consolidated List ở dạng HTML, PDF hoặc XML.
Thử các biến thể. Bỏ hoặc đổi hậu tố công ty (Ltd, LLC, d.o.o., GmbH), thử các cách chuyển tự từ chữ Kirin, Ả Rập hoặc Trung Quốc, và các tên không có dấu câu.
Kiểm tra chủ sở hữu. Xác định các cổ đông và chủ sở hữu hưởng lợi rồi tìm cả họ, sau đó áp dụng quy tắc 50%.
Ghi lại kết quả. Lưu ngày, các danh sách đã tìm, các tên đã thử và kết quả. Nếu thấy một kết quả có thể trùng khớp, đừng thanh toán hay giao hàng cho đến khi nó được xem xét.

Chạy kiểm tra tên miễn phí với các danh sách chính thức

Chạy kiểm tra tên miễn phí với các danh sách chính thức

Vì sao những khác biệt chính tả nhỏ lại quan trọng

Tháng 11 năm 2019, OFAC công bố thỏa thuận dàn xếp trị giá USD 466,912 với Apple Inc. Apple đã giao dịch với một công ty phần mềm của Slovenia có tên trong danh sách SDN. Việc sàng lọc của Apple bỏ sót kết quả trùng khớp vì hồ sơ của Apple ghi "SIS DOO" trong khi danh sách SDN ghi "SIS d.o.o." (nguồn: OFAC recent actions, 25 tháng 11 năm 2019). Chỉ tìm đúng chuỗi ký tự chính xác là chưa đủ.

Cần làm gì nếu bạn thấy kết quả trùng khớp

Đừng báo trước cho bên đó và đừng thanh toán. Tạm dừng giao dịch.
So sánh thông tin nhận dạng. Ngày thành lập, địa chỉ, số đăng ký, quốc tịch. Hầu hết các kết quả với tên phổ biến là dương tính giả.
Ghi lại việc xem xét. Ai đã kiểm tra, khi nào, thông tin nhận dạng nào khớp hoặc không khớp.
Xin tư vấn pháp lý về nghĩa vụ phong tỏa, báo cáo hoặc xin giấy phép tại khu vực pháp lý của bạn. Các quyết định vẫn thuộc về công ty.

Cách tự động hóa

Tra cứu thủ công phù hợp với vài cái tên. Với hàng trăm khách hàng và nhà cung cấp, Unicorn Intelligence kiểm tra tất cả họ với các danh sách chính thức mỗi ngày và cảnh báo bạn khi có thay đổi. Đây là công cụ cung cấp thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty.

Chạy thử miễn phí trên tất cả liên hệ của bạn ngay bây giờ và tìm hiểu xem có vấn đề tuân thủ nào không.

Chạy thử miễn phí trên tất cả liên hệ của bạn ngay bây giờ và tìm hiểu xem có vấn đề tuân thủ nào không.

Tài khoản mới còn được tặng 50 $ tín dụng.

FAQ

Có một danh sách chính thức duy nhất bao quát mọi lệnh trừng phạt không?

Không. Hoa Kỳ, EU, Vương quốc Anh và Liên Hợp Quốc mỗi bên công bố danh sách riêng. Một công ty có thể có tên trong danh sách ở khu vực pháp lý này mà không có ở khu vực khác, nên bạn cần kiểm tra mọi danh sách áp dụng với mình.

Chỉ kiểm tra trang web của OFAC có đủ cho một công ty châu Âu không?

Không. Một công ty châu Âu phải áp dụng các lệnh trừng phạt của EU, và thường cả các biện pháp của Vương quốc Anh và Liên Hợp Quốc. OFAC cũng quan trọng khi thanh toán bằng đô la Mỹ hoặc có liên quan đến công dân, pháp nhân Hoa Kỳ.

Quy tắc 50% là gì?

Theo quy định của Hoa Kỳ, một công ty do một hoặc nhiều người bị phong tỏa sở hữu từ 50% trở lên, trực tiếp hoặc gián tiếp, tự nó cũng được coi là bị phong tỏa. EU và Vương quốc Anh áp dụng các phép thử về quyền sở hữu và kiểm soát có tác dụng tương tự.

Các công cụ tra cứu chính thức có miễn phí không?

Có. Tra cứu OFAC, EU Sanctions Map và các tệp dữ liệu, UK Sanctions List và danh sách của Liên Hợp Quốc đều miễn phí.

Tôi nên xử lý các tên viết bằng bảng chữ cái khác như thế nào?

Hãy tìm mọi cách chuyển tự bạn có thể tìm được và dùng các thông tin nhận dạng như số đăng ký và ngày tháng. Nhiều mục trong danh sách có kèm bí danh với các cách viết khác nhau.

Không có kết quả nghĩa là công ty an toàn à?

Điều đó có nghĩa là không tìm thấy mục nào theo các tên bạn đã tìm vào ngày đó. Chủ sở hữu, bí danh và các mục mới vẫn có thể thay đổi bức tranh, nên các lần kiểm tra cần được lặp lại.

Danh sách hợp nhất cũ của Vương quốc Anh đâu rồi?

OFSI Consolidated List đã đóng vào ngày 28 tháng 1 năm 2026. UK Sanctions List hiện là nguồn duy nhất cho các quyết định chỉ định của Vương quốc Anh.

Nguồn

Nội dung mang tính thông tin: quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về bạn.