Tuân thủ đối với nhà cung cấp và khách hàng cho doanh nghiệp xuất khẩu: cần kiểm tra gì và một sai sót phải trả giá bao nhiêu

Với một công ty xuất khẩu, mỗi đơn hàng mới cũng là một câu hỏi về tuân thủ. Người mua là ai, ai thực sự sở hữu họ, hàng hóa sẽ đi về đâu và sẽ được dùng vào việc gì? Từ năm 2022, việc mở rộng các lệnh trừng phạt đối với Nga và kiểm soát xuất khẩu đối với công nghệ tiên tiến đã khiến những câu hỏi này khó hơn, và hậu quả của việc trả lời sai lớn hơn nhiều.

Vì sao doanh nghiệp xuất khẩu dễ gặp rủi ro

Nhà phân phối và đại lý bán lại. Nhiều doanh nghiệp xuất khẩu bán qua bên thứ ba và không bao giờ thấy khách hàng cuối cùng. Chuyển hướng hàng hóa qua các trung gian ở nước láng giềng là một trong những con đường lẩn tránh phổ biến nhất.

Hàng lưỡng dụng. Thiết bị điện tử, máy móc, hóa chất, phần mềm và linh kiện có thể có công dụng quân sự. Quy định kiểm soát xuất khẩu có thể áp dụng ngay cả khi người mua không có trong bất kỳ danh sách trừng phạt nào.

Quy định ngoài lãnh thổ. Kiểm soát xuất khẩu của Mỹ có thể theo hàng hóa được sản xuất ngoài nước Mỹ bằng công nghệ Mỹ, và lệnh trừng phạt của Mỹ có thể áp dụng cho các công ty không phải của Mỹ giao dịch bằng đô la hoặc mặt hàng có xuất xứ Mỹ.

Danh sách thay đổi. EU, Mỹ và Anh thường xuyên bổ sung các thực thể vào danh sách của họ. Một khách hàng còn sạch vào quý trước có thể bị chỉ định ngay hôm nay.

Cần kiểm tra những gì

Danh sách trừng phạt (EU, Mỹ, Anh, UN)

Sàng lọc người mua, người nhận hàng, người dùng cuối, nhà phân phối và đại lý vận chuyển với danh sách SDN của OFAC, danh sách hợp nhất của EU, danh sách OFSI của Anh và danh sách của UN. Doanh nghiệp xuất khẩu cũng nên kiểm tra Danh sách Thực thể (Entity List) của BIS Mỹ và các danh sách khác của Bộ Thương mại, vốn hạn chế xuất khẩu cho những công ty nước ngoài cụ thể. Áp dụng quy tắc sở hữu 50% cho mọi đối tác.

Người có ảnh hưởng chính trị (PEP)

Người mua thuộc sở hữu nhà nước và nhà phân phối có liên hệ với chính phủ rất phổ biến ở các thị trường xuất khẩu. Sự tham gia của PEP làm tăng rủi ro hối lộ và đòi hỏi thẩm định tăng cường đối với hoa hồng, đại lý và tuyến thanh toán.

Mất khả năng thanh toán

Khoản phải thu xuất khẩu thường lớn và được thanh toán theo điều khoản trả chậm. Một người mua đang trong thủ tục phá sản là rủi ro thanh toán, và một nhà cung cấp mất khả năng thanh toán có thể làm đứt chuỗi sản xuất của bạn.

Thông tin bất lợi trên báo chí và các vụ kiện tụng

Các tin tức về chuyển hướng hàng hóa, buôn lậu, điều tra kiểm soát xuất khẩu hay gian lận là tín hiệu sớm cho thấy một nhà phân phối có thể là rủi ro, thường trước bất kỳ việc liệt kê chính thức nào.

Chủ sở hữu hưởng lợi

Xác định các cá nhân cuối cùng sở hữu từng người mua và nhà phân phối. Các công ty thương mại mới thành lập với cơ cấu sở hữu không minh bạch, đặt tại các trung tâm quá cảnh, là dấu hiệu cảnh báo kinh điển về chuyển hướng hàng hóa.

Các vụ việc có thật: một sai sót đã phải trả giá bao nhiêu

Seagate: USD 300 million (BIS, 2023)

Tháng 4 năm 2023, Cục Công nghiệp và An ninh (BIS) thuộc Bộ Thương mại Mỹ áp mức phạt dân sự USD 300 million đối với Seagate Technology LLC và Seagate Singapore International Headquarters. BIS phát hiện Seagate đã vận chuyển hơn 7.4 million ổ cứng cho các thực thể của Huawei trong giai đoạn 2020 đến 2021, vi phạm quy tắc sản phẩm trực tiếp nước ngoài. BIS mô tả đây là án phạt hành chính độc lập lớn nhất trong lịch sử của cơ quan này, và quyết định còn bao gồm yêu cầu kiểm toán kéo dài nhiều năm cùng một lệnh cấm có điều kiện treo.

Nguồn: Thông cáo báo chí của BIS

Microsoft: USD 2,980,265.86 (OFAC, 2023)

Tháng 4 năm 2023, OFAC công bố thỏa thuận dàn xếp trị giá USD 2,980,265.86 với Microsoft Corporation về 1,339 vi phạm rõ ràng, phần lớn theo các lệnh trừng phạt liên quan đến Nga và Ukraine, trong giai đoạn 2012 đến 2019. Giấy phép phần mềm và dịch vụ đã được bán qua các đại lý bán lại bên thứ ba cho những người bị phong tỏa và các bên ở vùng lãnh thổ bị trừng phạt, vì các đại lý này không xác định khách hàng cuối một cách đáng tin cậy. BIS áp một án phạt riêng, song song, đối với các vi phạm xuất khẩu.

Nguồn: Thông báo thực thi của OFAC, tháng 4 năm 2023

Cả hai vụ việc cho thấy bán hàng qua nhà phân phối hay công ty liên kết không làm trách nhiệm rời khỏi doanh nghiệp xuất khẩu.

Danh sách kiểm tra thực tế

• Sàng lọc mọi người mua, người nhận hàng, người dùng cuối, nhà phân phối và đại lý trước khi báo giá.
• Bao gồm Danh sách Thực thể của BIS và các danh sách kiểm soát xuất khẩu khác, không chỉ danh sách trừng phạt tài chính.
• Áp dụng quy tắc sở hữu 50% và ghi nhận chủ sở hữu hưởng lợi.
• Thu thập cam kết người dùng cuối đối với hàng nhạy cảm hoặc lưỡng dụng.
• Gắn cờ các đơn hàng đi qua những trung tâm chuyển hướng đã biết hoặc có chỉ dẫn vận chuyển bất thường.
• Phân loại sản phẩm của bạn cho mục đích kiểm soát xuất khẩu và luôn cập nhật phân loại.
• Sàng lọc lại toàn bộ cơ sở khách hàng và nhà phân phối hằng ngày.
• Theo dõi tình trạng mất khả năng thanh toán của người mua trả chậm và nhà cung cấp quan trọng.
• Theo dõi thông tin bất lợi trên báo chí và các vụ kiện liên quan đến nhà phân phối.
• Lưu hồ sơ mọi lần kiểm tra và quyết định cấp phép để phục vụ kiểm toán.

Cách tự động hóa

Một doanh nghiệp xuất khẩu có thể có hàng nghìn người mua, nhà phân phối và nhà cung cấp ở nhiều khu vực tài phán. Unicorn Intelligence thực hiện kiểm tra tuân thủ tự động, hằng ngày trên tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn: lệnh trừng phạt, PEP, mất khả năng thanh toán, thông tin bất lợi trên báo chí và kiện tụng, chủ sở hữu hưởng lợi, với cảnh báo được gửi thẳng vào CRM của bạn.

Bài kiểm tra miễn phí, và tài khoản mới còn được tặng 50 $ tín dụng.

Nội dung mang tính thông tin: quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về bạn.