UNICORN PRIVATE Штрафы за санкции в США: штрафы OFAC и BIS
Решения OFAC (Министерство финансов США), BIS (Министерство торговли США) и DOJ против американских компаний и против компаний из других стран.
Кратко
Опубликованных дел на этой странице: 36. Органов: 3. Годы: с 2022 по 2026.
В США (OFAC, BIS) и в Великобритании (OFSI, с 15 июня 2022 года) гражданская ответственность является строгой: компанию могут оштрафовать, даже если она не знала, что контрагент находится под санкциями.
Суммы указаны в валюте решения и никогда не пересчитываются.
Полезно знать
- Несколько компаний из этого списка находятся за пределами США: в делах SCG Plastics, Toll Holdings и Danfoss платежи проходили через финансовую систему США.
- Правило BIS об аффилированных лицах (Affiliates Rule, правило 50% для экспортного контроля) приостановлено до 10 января 2027 года. Правило OFAC 50% о владении остаётся в силе.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Дела
Показано дел: 36 из 36
| Отрасль | Что произошло | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Электроника и товары двойного назначения | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: 1 529 685 $ DOJ: 975 721,84 $ |
Через свою российскую дочернюю компанию Extreme продавала сетевое оборудование компании, контрольный пакет которой принадлежит подсанкционному российскому производителю систем ПВО. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Bank of America, N.A.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 662 930 $ | Банк проводил платежи с участием заблокированных банков, неправильно обрабатывал оповещения скрининга о точных совпадениях и с опозданием обновлял свои списки наблюдения. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Pegasus Worldwide LogisticsГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Логистика и морские перевозки | OFAC (US Treasury) | 175 015 $ | Компания организовала отправку оборудования от подсанкционного китайского поставщика, не заметив этого из-за пробелов в своих проверках. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| FTI Consulting, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Профессиональные услуги (право, бухгалтерия, консалтинг) | OFAC (US Treasury) | 1 050 000 $ | Фирма предоставила запрещённый кредит подсанкционному российскому банку ВТБ, выставляя счета, которые оплачивались с опозданием или не оплачивались вовсе. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Adani Enterprises LimitedГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Индия | Металлы, химия и сырьевые товары | OFAC (US Treasury) | 275 000 000 $ | Компания покупала СУГ у трейдера из Дубая, который заявлял оманское и иракское происхождение, несмотря на тревожные признаки того, что газ поступал из Ирана. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Электроника и товары двойного назначения | BIS (US Department of Commerce) | около 252 000 000 $ | Компания без лицензии отгрузила ионные имплантеры китайской компании из Entity List, направляя их через свою корейскую дочернюю компанию. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Exodus Movement, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Криптовалюты и платежи | OFAC (US Treasury) | 3 103 360 $ | Компания оказывала поддержку пользователям в Иране и иногда советовала им использовать VPN, чтобы скрыть своё местоположение. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| IPI Partners, LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 485 352 $ | Фирма приняла инвестиции подсанкционного российского олигарха через юридические структуры и сохраняла их четыре года после его включения в список. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Luminultra Technologies, Inc.Административное урегулированиеШтраф касается американской дочерней компании канадской группы. | Канада | Металлы, химия и сырьевые товары | BIS (US Department of Commerce) | 685 051 $ | Компания отгрузила тестовые устройства и наборы дистрибьютору в Тегеране, указав экспедитора в Дубае, чтобы скрыть пункт назначения. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| ShapeShift AGГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Швейцария | Криптовалюты и платежи | OFAC (US Treasury) | 750 000 $ | Биржа проводила криптовалютные сделки с пользователями на Кубе, в Иране, Судане и Сирии. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Fracht FWO Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Логистика и морские перевозки | OFAC (US Treasury) | 1 610 775 $ | Экспедитор нанял заблокированную венесуэльскую государственную авиакомпанию для перевозки грузов, и авиакомпания использовала самолёт, заблокированный как эксплуатируемый иранской Mahan Air. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Cadence Design Systems Inc.Признание вины (DOJ) и штраф BIS | Соединенные Штаты | Электроника и товары двойного назначения | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | более 140 000 000 $ | Cadence и её китайская дочерняя компания без лицензий экспортировали контролируемые инструменты проектирования микросхем китайскому военному университету из Entity List, используя псевдоним. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Interactive Brokers LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 832 136 $ | Брокер обслуживал лиц в Иране, на Кубе, в Сирии и в Крыму и проводил сделки с участием заблокированных лиц и запрещённых ценных бумаг. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Harman International Industries, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Электроника и товары двойного назначения | OFAC (US Treasury) | 1 454 145 $ | Сотрудники дочерней компании Harman позволили её дистрибьютору в ОАЭ перенаправлять продукцию Harman в Иран. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование)Только сумма по решению OFAC. | Соединенные Штаты | Металлы, химия и сырьевые товары | OFAC (US Treasury) | 3 882 797 $ | Бывший генеральный директор и сотрудники поставляли катализаторы и услуги клиентам в Иране и продавали товары заблокированной венесуэльской компании. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| GVA Capital Ltd.Денежный штраф | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 215 988 868 $ | Фирма продолжала управлять инвестицией подсанкционного российского олигарха после его включения в список, действуя через его племянника как подставное лицо. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Haas Automation, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Машины и промышленное оборудование | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 1 044 781 $ BIS: 1 500 000 $ |
Через свою дистрибьюторскую сеть Haas поставила станок с ЧПУ, запасные части и коды активации для станков, принадлежащих заблокированным российским организациям. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Аэрокосмическая отрасль и оборона | OFAC (US Treasury) | 22 172 $ | Компания отправила четыре партии авиационной продукции двум компаниям из ОАЭ, находящимся под санкциями за поддержку аэрокосмической отрасли России. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| C.H. Robinson International Inc.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Логистика и морские перевозки | OFAC (US Treasury) | 257 690 $ | Пять иностранных дочерних компаний организовали 82 отправки, связанные с Ираном или с иранскими или кубинскими товарами, либо имели дело с иранской авиакомпанией. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Aiotec GmbHГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Германия | Машины и промышленное оборудование | OFAC (US Treasury) | 14 550 000 $ | Компания организовала перепродажу в Иран австралийского завода по производству полипропилена, сделку по которому посредничала американская фирма, с платежами через банки США. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Страхование | OFAC (US Treasury) | 178 421 $ | Страховщик выдавал групповые полисы школам и организациям в ОАЭ, находящимся в собственности или под контролем правительства Ирана. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| State Street Bank and Trust CompanyГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 7 452 501 $ | Её дочерняя компания Charles River переоформляла даты счетов для российских клиентов, находящихся под секторальными санкциями, и принимала их платежи. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Mondo TV S.p.A.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Италия | СМИ | OFAC (US Treasury) | 538 000 $ | Компания заплатила около 538 000 $ северокорейской государственной анимационной студии за работу на аутсорсинге через сторонние компании. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Таиланд | Металлы, химия и сырьевые товары | OFAC (US Treasury) | 20 000 000 $ | Компания провела через банки США долларовые платежи на сумму 291 млн $ за продажи смолы иранского происхождения, произведённой совместным предприятием в Иране. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| EFG International AGГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Швейцария | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 3 740 442 $ | Банк поручал американским фирмам проводить сделки с ценными бумагами для клиентов, на которых распространялись санкции в отношении Кубы, наркотиков и России, включая дивиденды заблокированному россиянину. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Страхование | OFAC (US Treasury) | 466 200 $ | Страховщик обслуживал четыре полиса, связанные с компанией, принадлежащей подсанкционному Виктору Вексельбергу. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Binance Holdings, Ltd.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | о-ва Кайман | Криптовалюты и платежи | OFAC (US Treasury) | 968 618 825 $ | Более пяти лет биржа сводила сделки между пользователями из США и пользователями в подсанкционных странах или заблокированными лицами. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| 3M CompanyГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Производство на экспорт | OFAC (US Treasury) | 9 618 477 $ | Швейцарская дочерняя компания 3M продала светоотражающую плёнку через немецкого реселлера организации, контролируемой полицейскими силами Ирана. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Швеция (группа) / Латвия | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 3 430 900 $ | Клиент из сферы судоходства использовал интернет-банк банка из Крыма для отправки платежей лицам в Крыму через американские банки-корреспонденты. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| British American Tobacco p.l.c.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Великобритания | Производство на экспорт | OFAC (US Treasury) | 508 612 492 $ | BAT перевела около 250 млн $ из северокорейского совместного предприятия через северокорейские банки, а её сингапурская дочерняя компания получала оплату за табак, проданный посольству Северной Кореи. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Seagate Technology LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Электроника и товары двойного назначения | BIS (US Department of Commerce) | 300 000 000 $ | Seagate поставляла жёсткие диски компании Huawei, включённой в Entity List, в нарушение правила о прямом иностранном продукте (foreign direct product rule). Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Ирландия | Технологии и программное обеспечение | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 2 980 265,86 $ BIS: 624 013 $ |
Microsoft Ireland выставляла реселлерам счета за лицензии, которые попадали к подсанкционным лицам и пользователям в России, Крыму, на Кубе, в Иране и Сирии. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Danfoss A/SГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Дания | Производство на экспорт | OFAC (US Treasury) | 4 379 810 $ | Её дочерняя компания в ОАЭ получала оплату от клиентов в Иране, Сирии и Судане на счёт в отделении американского банка в ОАЭ и с него платила организациям в Иране и Сирии. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Payward, Inc. (Kraken)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Криптовалюты и платежи | OFAC (US Treasury) | 362 158,70 $ | Биржа обслуживала пользователей, которые, по всей видимости, находились в Иране, потому что вовремя не заблокировала их IP-адреса. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Франция (группа) / Швейцария | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 720 258 $ | Банк вёл долларовые счета 17 клиентов, проживающих в подсанкционных странах, хотя в его KYC-досье были указаны эти адреса. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Toll Holdings LimitedГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Австралия | Логистика и морские перевозки | OFAC (US Treasury) | 6 131 855 $ | Логистическая группа проводила или получала платежи через систему США за перевозки, связанные с Северной Кореей, Ираном, Сирией или подсанкционными лицами. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. |
Выбери заголовок столбца, чтобы отсортировать таблицу. Суммы указаны в валюте решения и никогда не пересчитываются.
Итоги по годам и по органам
Суммы, наложенные на компании из этого списка, по валютам, без пересчёта. Не включены: нарушения, опубликованные без штрафа, штрафы за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег, конфискации и суммы, наложенные на физических лиц. Итог с пометкой «около» или «более» включает сумму, которую источник приводит как приблизительную или минимальную.
По годам
| Год | Дела | Итого |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | около 542 393 351,84 $ |
| 2025 | 11 | более 393 337 265 $ |
| 2024 | 8 | 46 739 226 $ |
| 2023 | 7 | 1 794 351 172,86 $ |
| 2022 | 4 | 11 594 081,70 $ |
По органам
| Орган | Дела | Итого |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | 2 092 630 311,56 $ |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | около 554 809 064 $ |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | 975 721,84 $ |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | более 140 000 000 $ |
Максимальные наказания, установленные законом
Максимумы по закону, проверенные по приведённым официальным текстам:
- США, OFAC (IEEPA): гражданский штраф до большей из сумм 377 700 $ за нарушение или двукратной стоимости сделки; уголовное наказание до 1 000 000 $ и 20 лет лишения свободы. Гражданская ответственность строгая. (Официальный источник 1) (Официальный источник 2) (Официальный источник 3)
- США, BIS (Закон о реформе экспортного контроля, Export Control Reform Act): гражданский штраф до большей из сумм 374 474 $ за нарушение или двукратной стоимости сделки; уголовное наказание до 1 000 000 $ и 20 лет лишения свободы. Гражданская ответственность строгая. (Официальный источник 1) (Официальный источник 2)
Часто задаваемые вопросы
Какой штраф могут наложить на компанию OFAC и BIS?
США, OFAC (IEEPA): гражданский штраф до большей из сумм 377 700 $ за нарушение или двукратной стоимости сделки; уголовное наказание до 1 000 000 $ и 20 лет лишения свободы. Гражданская ответственность строгая. США, BIS (Закон о реформе экспортного контроля, Export Control Reform Act): гражданский штраф до большей из сумм 374 474 $ за нарушение или двукратной стоимости сделки; уголовное наказание до 1 000 000 $ и 20 лет лишения свободы. Гражданская ответственность строгая.
Какие компании были оштрафованы по делам, связанным с этой страной?
На этой странице приведено 36 опубликованных дел. Крупнейшие суммы: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 ноября 2023 г.): 968 618 825 $; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 апреля 2023 г.): 508 612 492 $; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 апреля 2023 г.): 300 000 000 $. Несколько компаний из этого списка находятся за пределами США: в делах SCG Plastics, Toll Holdings и Danfoss платежи проходили через финансовую систему США.
Может ли OFAC оштрафовать компанию, которая не знала, что контрагент под санкциями?
Да. OFAC указывает, что лицо из США может нести гражданскую ответственность за нарушение санкций, даже не зная и не имея оснований знать о нарушении. Гражданская ответственность по линии BIS по Export Control Reform Act также строгая. Уголовные наказания касаются умышленных нарушений.
Кто применяет санкции и экспортный контроль США?
OFAC (Министерство финансов США) применяет экономические санкции, BIS (Министерство торговли США) применяет экспортный контроль, например Entity List, а DOJ ведёт уголовное преследование.
Unicorn Intelligence твой корпоративный специалист по комплаенсу: каждый день проверяет всех твоих клиентов и поставщиков по санкционным спискам и другим официальным спискам, с источником и датой каждой записи.
Бесплатно проверь всех своих клиентов и поставщиков
Загрузи список и за несколько минут узнай, у скольких имён есть санкции, судебные дела, неплатежеспособность или другие риски. Мониторинг покажет, у каких именно, каждый день.
Список не является исчерпывающим и основан на публичных официальных источниках. Дата последней проверки: 13 ноября 2026 г..
Unicorn Intelligence является информационным инструментом: решения и юридические обязанности остаются за твоей компанией.