Санкционный комплаенс в США: какие правила действуют и что должны делать компании

Применимые правила и компетентные органы

Основной правовой базой служат Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA) и указы президента, вместе с регламентами Раздела 31 Свода федеральных нормативных актов.

Office of Foreign Assets Control Министерства финансов США управляет экономическими санкциями и публикует список Specially Designated Nationals (SDN). Гражданская ответственность наступает даже без умысла.

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли управляет Export Administration Regulations (EAR) и Entity List. Правила могут затрагивать и компании за пределами США, например когда они используют доллары США или экспортируют товары американского происхождения.

Практические обязанности компаний

• Блокировать имущество и имущественные права лиц из списков и не вести с ними дел.
• Проверять клиентов, поставщиков, владельцев и банки по списку SDN и другим спискам США, в том числе при их изменении.
• Считать заблокированными также организации, на 50% или более принадлежащие лицам из списков.
• Проверять, нужна ли для ваших товаров экспортная лицензия по EAR.
• Хранить записи о проверках и операциях 10 лет, как требует 31 CFR 501.601.

Штрафы и санкции

Максимальные размеры по закону, которые мы проверили по официальным текстам:

• США, OFAC: до 377 700 $ за нарушение или двойная стоимость сделки; уголовная ответственность до 1 000 000 $ и до 20 лет лишения свободы. (источник)
• США, BIS (экспортный контроль): до 374 474 $ за нарушение или двойная стоимость сделки. (источник)

Максимальные суммы, установленные законом, по данным указанных органов власти, проверено 29 октября 2026 г..

Официальные источники

• Открыть официальный источник: US Department of the Treasury
• Открыть официальный источник: Bureau of Industry and Security
• Открыть официальный источник: Consolidated Screening List

Частые вопросы

Кто управляет санкциями в США?

Office of Foreign Assets Control Министерства финансов США управляет экономическими санкциями. Бюро промышленности и безопасности (BIS) занимается экспортным контролем.

Применяются ли санкции США к компаниям за пределами США?

Могут. Правила США распространяются на лиц США, а также на операции, связанные с финансовой системой США, долларами США или товарами американского происхождения.

Какие наказания предусмотрены за нарушение санкций США?

Нарушения могут повлечь гражданские штрафы, даже без умысла, и уголовные наказания. Суммы, которые мы проверили по официальным текстам, указаны на этой странице.