UNICORN PRIVATE Санкционный комплаенс в Германии: какие правила действуют и что должны делать компании
Коротко
В Германии санкционные регламенты ЕС применяются напрямую, вместе с Законом о внешней торговле и платежах (AWG) и Постановлением к нему (AWV).
BAFA отвечает за экспортный контроль и торговые лицензии, а Deutsche Bundesbank за финансовые санкции.
Компании не должны предоставлять средства или товары лицам из списков и должны регулярно проверять клиентов и поставщиков.
Применимые правила и компетентные органы
Санкционные регламенты ЕС обязательны в Германии без национальной имплементации. Закон о внешней торговле и платежах (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) и Постановление о внешней торговле и платежах (AWV) задают национальные рамки и наказания за нарушения.
Федеральное ведомство экономики и экспортного контроля (BAFA) отвечает за экспортный контроль, включая товары двойного назначения, и за лицензии в рамках торговых санкций. Deutsche Bundesbank отвечает за финансовые санкции, такие как заморозка активов и лицензии на платежи.
Таможенные органы обеспечивают соблюдение правил на границе, а Центральное управление по исполнению санкций помогает выявлять активы лиц из списков.
Практические обязанности компаний
- Не предоставлять средства или экономические ресурсы, прямо или косвенно, лицам и организациям из списков ЕС.
- Проверять клиентов, поставщиков, владельцев и банки по санкционным спискам, в том числе при изменении списков.
- Проверять, нужна ли для ваших товаров экспортная лицензия BAFA, включая товары двойного назначения.
- Сообщать о замороженных средствах и запрашивать лицензии у компетентного органа, когда этого требуют регламенты ЕС.
- Хранить записи о проведённых проверках и принятых решениях.
Штрафы и санкции
Максимальные размеры по закону, которые мы проверили по официальным текстам:
- Европейский союз, Директива 2024/1226: штрафы для компаний не менее 5% мирового оборота или 40 000 000 €, а также лишение свободы на срок не менее 5 лет. (источник)
- Германия: штрафы для компаний до 40 000 000 €. (источник)
Максимальные суммы, установленные законом, по данным указанных органов власти, проверено 29 октября 2026 г..
Официальные источники
Проверь своих клиентов бесплатно
Загрузи контакты и за несколько минут узнай, сколько имён требуют внимательной проверки. При регистрации ты получаешь в подарок 50 $ на счёт.
Частые вопросы
Кто отвечает за финансовые санкции в Германии?
Deutsche Bundesbank отвечает за финансовые санкции, такие как заморозка активов и лицензии на платежи и переводы.
Кто выдаёт экспортные лицензии в Германии?
Федеральное ведомство экономики и экспортного контроля (BAFA) выдаёт экспортные лицензии, в том числе на товары двойного назначения и товары, подпадающие под торговые санкции.
Применяются ли санкции ЕС к немецким компаниям напрямую?
Да. Санкционные регламенты ЕС напрямую обязательны в Германии. AWG и AWV добавляют национальные правила и наказания.
Программа может ошибаться. Окончательная ответственность за комплаенс остаётся за твоей компанией. Unicorn Intelligence является информационным инструментом. Решения и юридические обязанности, включая соблюдение санкций, due diligence и участие в тендерах, остаются за клиентом.
Unicorn Intelligence ежедневно проверяет ваших клиентов и поставщиков по санкционным спискам.