Санкционный комплаенс в Великобритании: какие правила действуют и что должны делать компании

Обновлено 3 ноября 2026 г.

Коротко

В Великобритании санкции основаны на Законе о санкциях и противодействии отмыванию денег 2018 года и на регламентах для каждого режима.

OFSI, входящее в HM Treasury, обеспечивает исполнение финансовых санкций, а OTSI исполнение торговых санкций.

Компании не должны вести дела с лицами из списков и должны проверять клиентов и поставщиков по UK Sanctions List.

Применимые правила и компетентные органы

Правовой основой служит Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA), и у каждого санкционного режима есть свои регламенты. После выхода из ЕС Великобритания ведёт собственный список, UK Sanctions List.

Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), входящее в HM Treasury, обеспечивает исполнение финансовых санкций и может налагать гражданские денежные штрафы. Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) обеспечивает исполнение торговых санкций, Export Control Joint Unit (ECJU) занимается экспортными лицензиями, а HMRC следит за соблюдением правил на границе.

Практические обязанности компаний

Не совершать операций со средствами или экономическими ресурсами лиц из списков и не предоставлять их им.
Проверять клиентов, поставщиков, владельцев и банки по UK Sanctions List, в том числе при его изменении.
Если вы относитесь к relevant firms, сообщать в OFSI, когда знаете или подозреваете присутствие лица из списка или нарушение.
Проверять, нужна ли для ваших товаров экспортная лицензия Export Control Joint Unit.
Хранить записи о проведённых проверках и принятых решениях.

Штрафы и санкции

Максимальные размеры по закону, которые мы проверили по официальным текстам:

Великобритания, OFSI: до 1 000 000 £ или 50% от суммы нарушения; уголовная ответственность до 7 лет лишения свободы. (источник)

Максимальные суммы, установленные законом, по данным указанных органов власти, проверено 29 октября 2026 г..

Официальные источники

Проверь своих клиентов бесплатно

Загрузи контакты и за несколько минут узнай, сколько имён требуют внимательной проверки. При регистрации ты получаешь в подарок 50 $ на счёт.

Проверить контакты бесплатно

Частые вопросы

Чем OFSI отличается от OTSI?

OFSI, входящее в HM Treasury, обеспечивает исполнение финансовых санкций. OTSI обеспечивает исполнение торговых санкций, например ограничений на поставку товаров и услуг.

Совпадает ли британский список со списком ЕС?

Нет. Великобритания ведёт собственные режимы и собственный список, который отличается от списка ЕС.

Какие наказания предусмотрены за нарушение финансовых санкций Великобритании?

OFSI может налагать гражданские денежные штрафы, а нарушения также могут быть уголовными преступлениями. Суммы, которые мы проверили по официальным текстам, указаны на этой странице.

Программа может ошибаться. Окончательная ответственность за комплаенс остаётся за твоей компанией. Unicorn Intelligence является информационным инструментом. Решения и юридические обязанности, включая соблюдение санкций, due diligence и участие в тендерах, остаются за клиентом.

Unicorn Intelligence ежедневно проверяет ваших клиентов и поставщиков по санкционным спискам.