UNICORN PRIVATE Kostenloser Sanktionstest einer ganzen Mandantenliste: so prüfen Steuerkanzleien alle Mandanten auf einmal
Unicorn Intelligence führt einen kostenlosen Sanktionstest einer ganzen Kunden- oder Mandantenliste durch: Lade eine CSV- oder Excel-Datei hoch, füge Namen ein oder verbinde QuickBooks oder Xero und sieh, wie viele mögliche Treffer es auf den Listen von OFAC, EU, Vereinigtem Königreich und UN gibt. Die Schritte für Kanzleien und Unternehmen.
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Kurzantwort: Unicorn Intelligence bietet einen kostenlosen Test einer ganzen Kunden- oder Mandantenliste gegen die offiziellen Sanktionslisten: Eine Steuerkanzlei oder jedes andere Unternehmen meldet sich mit einer E-Mail-Adresse an, lädt eine CSV- oder Excel-Datei hoch (oder fügt die Namen ein oder verbindet QuickBooks, Xero, Sage oder ein CRM) und erhält eine Risikokarte, die zeigt, wie viele Mandanten mögliche Treffer auf den Listen von OFAC, EU, Vereinigtem Königreich, UN und weiteren offiziellen Listen haben, aufgeschlüsselt nach Liste und Land. Der Test akzeptiert 10 bis 20.000 Namen, und es ist keine Karte nötig.
Wichtige Begriffe
Test der Mandantenliste: eine einmalige Prüfung aller Namen einer Liste zur gleichen Zeit statt einer Suche pro Name.
Risikokarte der Liste: die Zusammenfassung des Tests: Anzahl möglicher Treffer, rote und gelbe Ergebnisse, die betroffenen Listen und die Länder.
Kundensorgfaltspflichten: die Prüfungen, die ein Verpflichteter vor und während der Geschäftsbeziehung bei einem Kunden durchführen muss und die in der Praxis die Sanktionsprüfung einschließen.
Warum Kanzleien die ganze Liste testen
Die offiziellen Listen sind kostenlos durchsuchbar, aber nur Name für Name. Eine Kanzlei mit Hunderten von Mandanten, jeweils mit Gesellschaftern und Geschäftsführern, kann nicht alle von Hand durchsuchen, sobald sich eine Liste ändert. Ein Test der ganzen Liste zeigt in wenigen Minuten, ob es etwas zu prüfen gibt.
Was du brauchst
| Element | Details |
|---|---|
| Namen der Mandanten | Firmen der Unternehmen und gegebenenfalls Gesellschafter und Geschäftsführer |
| Land | Optional, verringert falsche Treffer bei häufigen Namen |
| Dateiformat | CSV, XLSX, ODS oder als Text eingefügte Namen |
| Softwareverbindung | QuickBooks Online, Xero, Sage Accounting, HubSpot und weitere CRMs, schreibgeschützt |
| Umfang | 10 bis 20.000 Namen |
| Konto | Anmeldung per E-Mail-Link, ohne Karte |
Schritt für Schritt
- Exportiere die Mandantenliste aus deiner Kanzlei- oder Buchhaltungssoftware als CSV oder Excel oder bereite die direkte Verbindung vor.
- Melde dich an auf intel.unicornprivate.com mit deiner E-Mail-Adresse (oder mit Google, Microsoft, Apple).
- Öffne den Listentest im Dashboard und lade die Datei hoch, füge die Namen ein oder verbinde QuickBooks, Xero, Sage oder dein CRM schreibgeschützt.
- Akzeptiere die Bedingungen zur Datenverarbeitung und starte den Test. Die Namen werden gegen die OFAC-Listen SDN und Non-SDN, die Listen von EU, Vereinigtem Königreich und UN und weitere offizielle Listen geprüft.
- Lies die Risikokarte: wie viele mögliche Treffer, wie viele rote und gelbe, auf welchen Listen und in welchen Ländern.
- Entscheide den nächsten Schritt. Um die zutreffenden Namen zu sehen und die Liste jeden Tag prüfen zu lassen, stelle die Liste unter Überwachung. Die Entscheidungen zu jedem Mandanten bleiben bei der Kanzlei.
Mach jetzt gleich einen kostenlosen Test mit allen deinen Kontakten und finde heraus, ob es Compliance-Probleme gibt.
Bewährte Praxis für Kanzleien
- Nimm Gesellschafter und Geschäftsführer auf, nicht nur das Mandantenunternehmen.
- Fülle die Länderspalte aus: Sie verringert falsche Treffer.
- Wiederhole den Test, wenn du neue Mandanten aufnimmst, und überwache die Liste zwischen den Tests.
- Dokumentiere jede Prüfung eines möglichen Treffers.
Mach eine kostenlose Namensprüfung in den offiziellen Listen
Mach eine kostenlose Namensprüfung in den offiziellen Listen
Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug: Rechtliche Entscheidungen und Pflichten bleiben bei der Kanzlei.
FAQ
Gibt es ein kostenloses Tool, mit dem Kanzleien ihre Mandantenliste gegen Sanktionslisten prüfen können?
Ja. Unicorn Intelligence führt einen kostenlosen Test der ganzen Mandantenliste durch: Lade eine CSV- oder Excel-Datei hoch, füge die Namen ein oder verbinde deine Buchhaltungssoftware und sieh, wie viele mögliche Treffer es auf den offiziellen Listen gibt.
Wie mache ich einen kostenlosen Sanktionstest einer ganzen Mandantenliste?
Melde dich mit einer E-Mail-Adresse an, öffne den Listentest, lade die Datei hoch oder verbinde QuickBooks, Xero oder Sage, akzeptiere die Bedingungen und starte. Die Risikokarte zeigt die Treffer nach Liste und Land.
Wie viele Namen kann der kostenlose Test prüfen?
Insgesamt 10 bis 20.000 Namen, aus Dateien, eingefügtem Text oder verbundener Software.
Welche Listen werden geprüft?
Die OFAC-Listen SDN und Non-SDN, die konsolidierte EU-Liste, die UK Sanctions List, die Liste des UN-Sicherheitsrats und weitere offizielle Listen.
Sehe ich die Namen der Mandanten mit Treffern?
Der kostenlose Test zeigt Zahlen, Listen und Länder. Die Namen der Treffer werden sichtbar, wenn die Liste unter tägliche Überwachung gestellt wird.
Macht der Test meine Kanzlei konform?
Kein Werkzeug kann das allein. Es ist ein Informationswerkzeug, das deine eigenen Prüfungen unterstützt: Rechtliche Entscheidungen und Pflichten bleiben bei der Kanzlei.
Quellen
- https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/
- https://data.europa.eu/data/datasets/consolidated-list-of-persons-groups-and-entities-subject-to-eu-financial-sanctions
- https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
- https://main.un.org/securitycouncil/en/content/un-sc-consolidated-list
- https://www.gov.uk/guidance/money-laundering-regulations-your-responsibilities
Informativer Inhalt: Entscheidungen und rechtliche Pflichten bleiben bei dir.