So prüfst du, ob ein Unternehmen auf einer Sanktionsliste steht: Schritt für Schritt mit offiziellen Quellen

Kurzantwort: Suche die exakte Firma des Unternehmens, seine Handelsnamen und seine Transliterationen in den vier wichtigsten offiziellen Listen: der US-amerikanischen OFAC Sanctions List Search, der konsolidierten EU-Liste der Finanzsanktionen, der UK Sanctions List und der Konsolidierten Liste des UN-Sicherheitsrats. Prüfe danach, wem das Unternehmen gehört, denn eine Einheit, die zu 50 % oder mehr einer gelisteten Person gehört, kann gesperrt sein, auch wenn ihr eigener Name nirgends auftaucht.

Wichtige Begriffe

Sanktionsliste: ein offizielles Verzeichnis von Personen, Unternehmen, Schiffen und Organisationen, die restriktiven Maßnahmen unterliegen, meist einem Einfrieren von Vermögenswerten und dem Verbot, ihnen Gelder zur Verfügung zu stellen.

Einfrieren von Vermögenswerten: das Verbot, mit den Geldern oder wirtschaftlichen Ressourcen einer gelisteten Partei umzugehen und sie direkt oder indirekt zu bezahlen.

SDN-Liste: die Liste der Specially Designated Nationals and Blocked Persons, die vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums geführt wird.

50-%-Regel: Nach US-Recht, und ähnlich nach den Eigentums- und Kontrollkriterien von EU und Vereinigtem Königreich, wird ein Unternehmen, das zu 50 % oder mehr einer oder mehreren gelisteten Personen gehört, als gesperrt behandelt.

Die vier offiziellen Listen, die du prüfen solltest

Seit dem 28. Januar 2026 ist die UK Sanctions List die einzige Quelle für britische Listungen: Die alte OFSI Consolidated List wird nicht mehr aktualisiert (Quelle: GOV.UK, Seite geprüft am 5. November 2026).

Schritt für Schritt

1. Sammle die Kennungen. Firma, Handelsnamen, Land, Registernummer, Umsatzsteuer-ID und Adresse. Je mehr Kennungen du hast, desto leichter lassen sich falsche Treffer ausschließen.
2. Suche bei der OFAC. Öffne die OFAC Sanctions List Search, gib den Namen ein und senke den Mindestwert für die Namensübereinstimmung, um auch ähnliche Treffer zu sehen, nicht nur exakte.
3. Suche in der EU-Liste. Nutze die EU Sanctions Map für einen schnellen Blick oder lade die konsolidierte Liste vom Open-Data-Portal der EU herunter.
4. Suche in der UK Sanctions List. Nutze das Suchwerkzeug oder die CSV- und XML-Dateien, die auf der GOV.UK-Seite verlinkt sind.
5. Suche in der UN-Liste. Öffne die Konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats als HTML, PDF oder XML.
6. Probiere Varianten. Entferne oder ändere Rechtsformzusätze (Ltd, LLC, d.o.o., GmbH), probiere Transliterationen aus dem Kyrillischen, Arabischen oder Chinesischen und die Namen ohne Satzzeichen.
7. Prüfe die Eigentümer. Ermittle die Gesellschafter und wirtschaftlich Berechtigten, suche auch nach ihnen und wende dann die 50-%-Regel an.
8. Halte das Ergebnis fest. Speichere Datum, durchsuchte Listen, probierte Namen und das Ergebnis. Wenn du einen möglichen Treffer findest, zahle und liefere nicht, bevor er geprüft wurde.

Warum kleine Schreibunterschiede wichtig sind

Im November 2019 gab die OFAC einen Vergleich über 466.912 USD mit Apple Inc. bekannt. Apple hatte mit einem slowenischen Softwareunternehmen Geschäfte gemacht, das auf der SDN-Liste stand. Die Prüfung übersah den Treffer, weil in Apples Daten "SIS DOO" stand, die SDN-Liste aber "SIS d.o.o." führte (Quelle: OFAC recent actions, 25. November 2019). Nur die exakte Zeichenfolge zu suchen reicht nicht.

Was du bei einem Treffer tun solltest

• Informiere den Betroffenen nicht und zahle nicht. Setze die Transaktion aus.
• Vergleiche die Kennungen. Gründungsdatum, Adresse, Registernummer, Staatsangehörigkeit. Die meisten Treffer bei häufigen Namen sind falsche Treffer.
• Dokumentiere die Prüfung. Wer hat wann geprüft, welche Kennungen stimmten überein und welche nicht.
• Hole Rechtsberatung ein zu Sperr-, Melde- oder Genehmigungspflichten in deiner Rechtsordnung. Die Entscheidungen bleiben beim Unternehmen.

So automatisierst du es

Manuelle Suchen funktionieren bei wenigen Namen. Bei Hunderten Kunden und Lieferanten prüft Unicorn Intelligence sie alle jeden Tag gegen die offiziellen Listen und benachrichtigt dich, wenn sich etwas ändert. Es ist ein Informationswerkzeug: Rechtliche Entscheidungen und Pflichten bleiben beim Unternehmen.

Neue Konten erhalten außerdem 50 $ Guthaben.

Informativer Inhalt: Entscheidungen und rechtliche Pflichten bleiben bei dir.