Compliance bei Lieferanten und Kunden in der Logistik: was du prüfen solltest und was ein Fehler kostet

Logistikunternehmen stehen mitten in fast jeder internationalen Transaktion. Ein Spediteur, Frachtführer oder 3PL hat mit Versendern, Empfängern, Notify-Parteien, Agenten, beauftragten Subunternehmern und Zahlungsdienstleistern zu tun, oft in Dutzenden Ländern innerhalb einer einzigen Woche. Jede dieser Parteien ist ein mögliches Compliance-Risiko, und die Behörden haben klargemacht, dass "wir haben nur die Kiste transportiert" keine Verteidigung ist.

Warum die Logistik exponiert ist

Drei Merkmale machen die Branche zu einem häufigen Ziel der Sanktionsdurchsetzung.

Viele Gegenparteien, wenig Kontakt. An einer einzigen Sendung können fünf oder mehr Parteien beteiligt sein, die meisten nur durch einen Namen und eine Adresse in einer Buchung bekannt. Agenten in Transitländern wechseln häufig, und der tatsächliche Käufer versteckt sich oft hinter einer Handelsgesellschaft.

Hohes Volumen, geringe Marge. Operative Teams werden an ihrer Geschwindigkeit gemessen. Manuelle Prüfungen bei jeder Buchung wirken unmöglich, also wird das Screening entweder ausgelassen oder nur einmal beim Onboarding gemacht und nie wiederholt.

Zahlungen in US-Dollar. Frachtrechnungen werden häufig in USD ausgestellt. Allein das kann ein Unternehmen außerhalb der USA in den Geltungsbereich von US-Sanktionen bringen, weil die Zahlung über das US-Finanzsystem abgewickelt wird.

Zersplitterte Systeme. Nach Fusionen haben Logistikgruppen viele Buchungs-, Rechnungs- und Zahlungsplattformen. Ein Name, der in einem System gesperrt ist, kann in einem anderen einfach durchrutschen.

Was du prüfen solltest

Ein solides Screening-Programm für ein Logistikunternehmen deckt die folgenden Bereiche ab, für Kunden, Lieferanten, Agenten und, wo möglich, Empfänger und Notify-Parteien.

Sanktionslisten (EU, USA, UK, UN)

Prüfe jede Partei gegen die wichtigsten konsolidierten Listen: die OFAC SDN-Liste und weitere OFAC-Listen der USA, die konsolidierte Finanzsanktionsliste der EU, die konsolidierte Liste des britischen OFSI und die Liste des UN-Sicherheitsrats. Prüfe auch die Eigentumsverhältnisse: Nach US- und EU-Regeln kann ein Unternehmen, das zu 50% oder mehr einer gelisteten Person gehört, als gesperrt gelten, selbst wenn sein eigener Name auf keiner Liste steht. Das Ziel zählt genauso viel wie die Namen, also markiere Sendungen in umfassend sanktionierte Gebiete oder durch sie hindurch.

Politisch exponierte Personen (PEPs)

Staatsnahe Importeure, Hafenbetreiber und Zollagenten können politisch exponierten Personen gehören oder von ihnen geführt werden. Eine PEP ist nicht verboten, aber die Beziehung birgt ein höheres Bestechungs- und Korruptionsrisiko und rechtfertigt eine verstärkte Sorgfaltsprüfung.

Insolvenz

Ein Frachtführer oder Subunternehmer, der insolvent wird, kann Ladung in einem Hafen festsitzen lassen und dich gegenüber deinem Kunden haftbar machen. Ein Kunde im Insolvenzverfahren zahlt die Fracht vielleicht nie. Insolvenzregister und gerichtliche Bekanntmachungen solltest du laufend überwachen, nicht nur einmal prüfen.

Negative Presse und Gerichtsverfahren

Meldungen über Schmuggel, Betrug, Zollverstöße oder Exportkontrollfälle erscheinen oft lange bevor ein Name auf einer Sanktionsliste landet. Gerichtsverfahren mit Beteiligung einer Gegenpartei sind ein Frühwarnsignal.

Wirtschaftlich Berechtigte

Ermittle die natürlichen Personen, die jede Gegenpartei letztlich besitzen oder kontrollieren. Scheinfirmen zur Umgehung von Sanktionen haben typischerweise ein junges Gründungsdatum, Strohmann-Geschäftsführer und Eigentümer in Hochrisiko-Jurisdiktionen.

Echte Fälle: was ein Fehler gekostet hat

Toll Holdings: USD 6,131,855 (OFAC, 2022)

Im April 2022 gab das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums einen Vergleich über USD 6,131,855 mit Toll Holdings Limited bekannt, einem australischen Speditions- und Logistikunternehmen. OFAC stellte zwischen 2013 und 2019 2,958 mutmaßliche Verstöße fest: Toll hatte über das US-Finanzsystem Zahlungen im Zusammenhang mit Sendungen erhalten oder geleistet, an denen Nordkorea, Iran, Syrien oder gesperrte Personen beteiligt waren. Bemerkenswert war der Fall, weil Toll kein US-Unternehmen ist. Rechnungen in US-Dollar auszustellen reichte aus, damit US-Banken verbotene Zahlungen abwickelten. OFAC hob das schwache Screening in Tolls vielen getrennten Systemen hervor.

Quelle: OFAC recent actions, 25. April 2022

DHL: USD 9,444,744 (OFAC und BIS, 2009)

Im August 2009 erklärten sich DPWN Holdings (USA) und DHL Express (USA) bereit, USD 9,444,744 zu zahlen, um Vorwürfe von OFAC und dem Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums beizulegen. OFAC warf DHL vor, zwischen 2002 und 2007 unter Verstoß gegen US-Sanktionen Sendungen nach Iran und Sudan ausgeführt zu haben, und BIS warf Mängel bei der Dokumentation von Exportsendungen nach Syrien vor. DHL hatte das Verhalten nicht freiwillig offengelegt und stimmte im Rahmen des Vergleichs externen Compliance-Audits zu.

Quelle: Pressemitteilung des US-Finanzministeriums tg259

Die Lehre aus beiden Fällen ist dieselbe: Die Strafe folgte aus Lücken im routinemäßigen Screening, nicht aus einem einzelnen absichtlichen Geschäft.

Praktische Checkliste

• Prüfe jeden neuen Kunden, Lieferanten, Agenten und Subunternehmer vor der ersten Buchung.
• Prüfe bei jeder Sendung Empfänger und Notify-Parteien, nicht nur den Vertragskunden.
• Prüfe deinen gesamten Bestand an Gegenparteien jeden Tag erneut, denn die Listen ändern sich täglich.
• Wende die 50%-Eigentumsregel an und dokumentiere die wirtschaftlich Berechtigten jeder Gegenpartei.
• Markiere Routen in oder durch sanktionierte Gebiete und ungewöhnliche Umschlagpunkte.
• Prüfe alternative Schreibweisen und Transliterationen von Namen und Adressen.
• Überwache Insolvenzregister für Frachtführer und wichtige Kunden.
• Behalte negative Presse und Gerichtsverfahren zu Schmuggel, Betrug und Zollfällen im Blick.
• Stelle sicher, dass das Screening jedes Buchungs-, Rechnungs- und Zahlungssystem der Gruppe abdeckt.
• Führe einen Prüfpfad für jede Prüfung, jeden Treffer und jede Entscheidung.

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