UNICORN PRIVATE Riscos de sanções para fabricantes e exportadores de uso duplo: o que verificar
Em resumo
Fabricantes que exportam bens com usos civis e militares precisam de uma licença de exportação para muitos destinos.
Os principais riscos são compradores listados, bens desviados por terceiros países e usuários finais escondidos atrás de intermediários.
Verifique cada comprador, proprietário e usuário final nas listas de sanções e classifique seus bens antes de exportar.
Riscos de sanções típicos neste setor
- Vender a um comprador, distribuidor ou usuário final que está em uma lista de sanções ou de controle de exportações.
- Exportar bens de uso duplo sem a licença exigida, porque os bens não foram classificados corretamente.
- Bens desviados para um país sancionado por meio de intermediários em terceiros países.
- Compradores detidos ou controlados por pessoas listadas, o que não é visível apenas pelo nome da empresa.
- Peças de reposição e serviços para máquinas já entregues a partes que depois foram listadas.
Verificações recomendadas
- Classificar cada produto segundo a lista de uso duplo da UE e, quando relevante, as Export Administration Regulations dos EUA.
- Verificar compradores, proprietários, bancos e usuários finais nas listas de sanções antes do pedido e todos os dias depois.
- Pedir declarações de usuário final e verificar se as quantidades e os usos são plausíveis.
- Ficar atento a sinais de alerta, como rotas incomuns, pagamentos em dinheiro ou recusa em informar o uso final.
- Manter registros de classificações, licenças e verificações.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
O que são bens de uso duplo?
São bens, software e tecnologia que podem ser usados para fins civis e militares. Na UE, estão listados no Regulamento (UE) 2021/821.
Basta verificar o comprador?
Não. Proprietários, bancos, intermediários e usuários finais também podem estar listados, e os bens podem ser desviados por terceiros países.
As regras dos EUA importam para um fabricante europeu?
Podem importar, por exemplo quando os produtos contêm itens de origem americana ou quando os pagamentos são feitos em dólares americanos.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.