UNICORN PRIVATE Riscos de sanções em energia e commodities: o que verificar
Em resumo
O comércio de energia e commodities é um dos setores mais visados pelas sanções.
Os principais riscos são bens de origem sancionada, traders e navios listados e estruturas societárias complexas.
Verifique cada contraparte, navio e origem nas listas de sanções antes de cada negócio.
Riscos de sanções típicos neste setor
- Comprar ou vender petróleo, gás, metais ou outras commodities de origem sancionada.
- Negociar com traders, refinarias ou armadores listados ou detidos por pessoas listadas.
- Embarques que não respeitam os tetos de preço e as condições relacionadas.
- Mistura ou transbordo para esconder a origem real dos bens.
- Cadeias societárias complexas que escondem pessoas listadas.
Verificações recomendadas
- Verificar contrapartes, proprietários, bancos e navios nas listas de sanções em cada negócio.
- Conferir a origem dos bens com documentos e, quando possível, com dados independentes.
- Verificar as restrições comerciais aplicáveis, incluindo os tetos de preço.
- Ficar atento a transferências de navio para navio, lacunas no rastreamento de navios e rotas incomuns.
- Manter registros das verificações e das decisões tomadas.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
Por que o setor de energia é tão exposto às sanções?
Porque energia e commodities são uma fonte importante de receita para alguns países, e as sanções muitas vezes as atingem diretamente.
O que é um teto de preço?
É uma medida que permite alguns serviços, como transporte e seguro, apenas se os bens forem vendidos abaixo de um preço definido.
Basta verificar o vendedor?
Não. A origem dos bens, os navios, os bancos e os proprietários das contrapartes também devem ser verificados.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.