Como verificar se uma empresa consta de uma lista de sanções: passo a passo com fontes oficiais

Para verificar uma empresa, pesquise o nome exato e as variantes conhecidas nas quatro principais listas oficiais: OFAC SDN (EUA), sanções financeiras da UE, Lista de Sanções do Reino Unido e lista do Conselho de Segurança da ONU. Passos, links e o que fazer diante de uma correspondência.

Última atualização: 2026-11-05

Resposta curta: pesquise a razão social exata da empresa, os nomes comerciais e as transliterações nas quatro principais listas oficiais: a OFAC Sanctions List Search dos EUA, a lista consolidada de sanções financeiras da UE, a Lista de Sanções do Reino Unido e a Lista Consolidada do Conselho de Segurança da ONU. Depois verifique quem é o dono da empresa, porque uma entidade com 50% ou mais de participação de uma pessoa listada pode ser bloqueada mesmo que o nome dela não apareça em lugar nenhum.

Definições principais

Lista de sanções: registro oficial de pessoas, empresas, embarcações e organizações sujeitas a medidas restritivas, em geral o congelamento de ativos e a proibição de disponibilizar fundos a elas.

Congelamento de ativos: proibição de operar com os fundos ou recursos econômicos de uma parte listada e de pagá-la, direta ou indiretamente.

Lista SDN: a lista de Specially Designated Nationals and Blocked Persons mantida pelo Office of Foreign Assets Control (OFAC) do Tesouro dos EUA.

Regra dos 50%: pelas normas dos EUA, e de forma semelhante nos critérios de propriedade e controle da UE e do Reino Unido, uma empresa com 50% ou mais de participação de uma ou mais pessoas listadas é tratada como bloqueada.

As quatro listas oficiais que você deve consultar

Lista	Autoridade	Onde pesquisar	O que cobre
SDN e outras listas da OFAC	Tesouro dos EUA, OFAC	Sanctions List Search	Sanções dos EUA, relevantes também para pagamentos em USD
Lista consolidada de sanções financeiras da UE	Comissão Europeia	Conjunto de dados da UE e EU Sanctions Map	Todos os congelamentos de ativos da UE
Lista de Sanções do Reino Unido	Governo britânico (FCDO, OFSI)	UK Sanctions List	Todas as designações do Reino Unido
Lista Consolidada do Conselho de Segurança da ONU	Nações Unidas	Lista da ONU	Regimes de sanções da ONU

Desde 28 de janeiro de 2026, a Lista de Sanções do Reino Unido é a única fonte das designações britânicas: a antiga Lista Consolidada da OFSI não é mais atualizada (fonte: GOV.UK, página consultada em 5 de novembro de 2026).

Passo a passo

Reúna os identificadores. Razão social, nomes comerciais, país, número de registro, número de IVA e endereço. Quanto mais identificadores você tiver, mais fácil descartar falsas correspondências.
Pesquise na OFAC. Abra a OFAC Sanctions List Search, digite o nome e reduza a pontuação mínima de correspondência para ver também resultados próximos, não só os exatos.
Pesquise na lista da UE. Use o EU Sanctions Map para uma consulta rápida ou baixe a lista consolidada no portal de dados abertos da UE.
Pesquise na Lista de Sanções do Reino Unido. Use a ferramenta de busca ou os arquivos CSV e XML indicados na página do GOV.UK.
Pesquise na lista da ONU. Abra a Lista Consolidada do Conselho de Segurança da ONU em HTML, PDF ou XML.
Teste variantes. Remova ou troque os sufixos societários (Ltd, LLC, d.o.o., GmbH), tente transliterações do cirílico, do árabe ou do chinês e os nomes sem pontuação.
Verifique os proprietários. Identifique os sócios e os beneficiários finais, pesquise-os também e aplique a regra dos 50%.
Registre o resultado. Guarde a data, as listas consultadas, os nomes testados e o resultado. Se encontrar uma possível correspondência, não pague nem envie mercadoria até que ela seja analisada.

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Por que pequenas diferenças de grafia importam

Em novembro de 2019, a OFAC anunciou um acordo de USD 466.912 com a Apple Inc. A Apple havia operado com uma empresa de software eslovena que constava da lista SDN. A triagem não detectou a correspondência porque os registros da Apple traziam "SIS DOO" enquanto a lista SDN trazia "SIS d.o.o." (fonte: OFAC recent actions, 25 de novembro de 2019). Pesquisar apenas o texto exato não basta.

O que fazer se você encontrar uma correspondência

Não avise nem pague. Pause a transação.
Compare os identificadores. Data de constituição, endereço, número de registro, nacionalidade. A maioria dos resultados para nomes comuns são falsos positivos.
Documente a análise. Quem verificou, quando e quais identificadores coincidiram ou não.
Busque aconselhamento jurídico sobre as obrigações de bloqueio, comunicação ou licença na sua jurisdição. As decisões continuam sendo da empresa.

Como automatizar

Pesquisas manuais funcionam para poucos nomes. Para centenas de clientes e fornecedores, a Unicorn Intelligence verifica todos eles todos os dias nas listas oficiais e avisa você quando algo muda. É uma ferramenta informativa: as decisões e as obrigações legais continuam sendo da empresa.

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FAQ

Existe uma lista oficial única que cubra todas as sanções?

Não. Os EUA, a UE, o Reino Unido e a ONU publicam cada um as suas listas. Uma empresa pode constar de uma jurisdição e não de outra, então você precisa verificar todas as listas que se aplicam a você.

Basta consultar o site da OFAC para uma empresa europeia?

Não. Uma empresa europeia deve aplicar as sanções da UE e, muitas vezes, também as medidas do Reino Unido e da ONU. A OFAC também importa quando os pagamentos são em dólares americanos ou envolvem pessoas dos EUA.

O que é a regra dos 50%?

Pelas normas dos EUA, uma empresa com 50% ou mais de participação, direta ou indireta, de uma ou mais pessoas bloqueadas é ela própria tratada como bloqueada. A UE e o Reino Unido aplicam critérios de propriedade e controle com efeito semelhante.

As ferramentas de busca oficiais são gratuitas?

Sim. A busca da OFAC, o EU Sanctions Map e os arquivos de dados da UE, a Lista de Sanções do Reino Unido e a lista da ONU são de uso gratuito.

Como devo tratar nomes em outros alfabetos?

Pesquise todas as transliterações que encontrar e use identificadores como números de registro e datas. Muitas inclusões trazem aliases com grafias diferentes.

Nenhum resultado significa que a empresa é segura?

Significa que nenhuma inclusão foi encontrada com os nomes pesquisados naquela data. Proprietários, aliases e novas inclusões ainda podem mudar o quadro, por isso as verificações devem ser repetidas.

Onde está a antiga lista consolidada do Reino Unido?

A Lista Consolidada da OFSI foi encerrada em 28 de janeiro de 2026. A Lista de Sanções do Reino Unido é agora a única fonte das designações britânicas.

Fontes

Conteúdo informativo: as decisões e obrigações legais continuam sendo suas.