UNICORN PRIVATE Riesgos de sanciones para fabricantes y exportadores de doble uso: qué revisar
En resumen
Los fabricantes que exportan bienes con usos civiles y militares necesitan una licencia de exportación para muchos destinos.
Los principales riesgos son compradores incluidos en las listas, bienes desviados a través de terceros países y usuarios finales ocultos tras intermediarios.
Revisa a cada comprador, propietario y usuario final en las listas de sanciones y clasifica tus bienes antes de exportar.
Riesgos de sanciones típicos en este sector
- Vender a un comprador, distribuidor o usuario final que figura en una lista de sanciones o de control de exportaciones.
- Exportar bienes de doble uso sin la licencia necesaria, porque los bienes no se clasificaron correctamente.
- Bienes desviados a un país sancionado a través de intermediarios en terceros países.
- Compradores que son propiedad o están bajo el control de personas incluidas en las listas, algo que no se ve solo por el nombre de la empresa.
- Piezas de repuesto y servicios para máquinas ya entregadas a partes que después fueron incluidas en las listas.
Controles recomendados
- Clasificar cada producto según la lista de doble uso de la UE y, cuando proceda, las Export Administration Regulations de EE. UU.
- Revisar a compradores, propietarios, bancos y usuarios finales en las listas de sanciones antes del pedido y cada día después.
- Pedir declaraciones de usuario final y comprobar que las cantidades y los usos son plausibles.
- Prestar atención a las señales de alerta, como rutas inusuales, pagos en efectivo o la negativa a indicar el uso final.
- Conservar registros de clasificaciones, licencias y controles.
Fuentes oficiales
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Preguntas frecuentes
¿Qué son los bienes de doble uso?
Son bienes, software y tecnología que pueden usarse tanto con fines civiles como militares. En la UE figuran en el Reglamento (UE) 2021/821.
¿Basta con revisar al comprador?
No. Los propietarios, los bancos, los intermediarios y los usuarios finales también pueden estar en las listas, y los bienes pueden desviarse a través de terceros países.
¿Importan las normas de EE. UU. para un fabricante europeo?
Pueden importar, por ejemplo cuando los productos contienen artículos de origen estadounidense o cuando los pagos se hacen en dólares estadounidenses.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
Unicorn Intelligence revisa a tus clientes y proveedores en las listas de sanciones cada día.