UNICORN PRIVATE Riesgos de sanciones en logística y transporte marítimo: qué revisar
En resumen
Las empresas de logística y transporte marítimo gestionan mercancías y partes de muchos países, a menudo con poco tiempo para revisar.
Los principales riesgos son cargadores y destinatarios incluidos en las listas, buques sancionados, mercancías prohibidas y rutas que ocultan el destino real.
Revisa a cada parte del envío y cada buque en las listas de sanciones antes de aceptar el encargo.
Riesgos de sanciones típicos en este sector
- Cargadores, destinatarios, partes a notificar o agentes que figuran en una lista de sanciones.
- Buques incluidos en las listas o que son propiedad de empresas incluidas en las listas o están gestionados por ellas.
- Mercancías cuyo transporte a un determinado país está prohibido por las sanciones.
- Transbordos en terceros países para ocultar el destino real.
- Pagos de bancos o empresas vinculados a países sancionados.
Controles recomendados
- Revisar a cargadores, destinatarios, partes a notificar, agentes y bancos en las listas de sanciones en cada envío.
- Revisar los buques en las listas, incluidos sus propietarios y gestores.
- Comparar las mercancías y el destino con las restricciones comerciales vigentes.
- Prestar atención a rutas inusuales, documentos que no coinciden y cambios de destinatario de última hora.
- Conservar registros de los controles de cada envío.
Fuentes oficiales
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Preguntas frecuentes
¿Se aplican las sanciones a los transitarios?
Sí. Las sanciones prohíben poner fondos, bienes y servicios a disposición de las partes incluidas en las listas, y los servicios de transporte y logística están incluidos.
¿Por qué revisar los buques además de las empresas?
Algunos buques están designados por su nombre, y otros pertenecen a empresas incluidas en las listas o están gestionados por ellas.
¿Con qué frecuencia hay que revisar los envíos?
En cada envío, porque las listas cambian a menudo y una parte que estaba limpia el mes pasado puede estar en una lista hoy.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
Unicorn Intelligence revisa a tus clientes y proveedores en las listas de sanciones cada día.