UNICORN PRIVATE Riesgos de sanciones en energía y materias primas: qué revisar
En resumen
El comercio de energía y materias primas es uno de los sectores más afectados por las sanciones.
Los principales riesgos son bienes de origen sancionado, traders y buques incluidos en las listas, y estructuras de propiedad complejas.
Revisa cada contraparte, buque y origen en las listas de sanciones antes de cada operación.
Riesgos de sanciones típicos en este sector
- Comprar o vender petróleo, gas, metales u otras materias primas de origen sancionado.
- Operar con traders, refinerías o armadores incluidos en las listas o que son propiedad de personas incluidas en las listas.
- Envíos que no respetan los topes de precio y las condiciones asociadas.
- Mezclas o transbordos para ocultar el origen real de los bienes.
- Cadenas de propiedad complejas que ocultan a personas incluidas en las listas.
Controles recomendados
- Revisar contrapartes, propietarios, bancos y buques en las listas de sanciones en cada operación.
- Verificar el origen de los bienes con documentos y, cuando sea posible, con datos independientes.
- Comprobar las restricciones comerciales aplicables, incluidos los topes de precio.
- Prestar atención a transferencias de buque a buque, interrupciones en el seguimiento de buques y rutas inusuales.
- Conservar registros de los controles y de las decisiones tomadas.
Fuentes oficiales
Revisa a tus clientes gratis
Sube tus contactos y descubre en pocos minutos cuántos nombres necesitan una revisión más a fondo. Al registrarte recibes 50 $ de crédito de regalo.
Preguntas frecuentes
¿Por qué el sector energético está tan expuesto a las sanciones?
Porque la energía y las materias primas son una fuente importante de ingresos para algunos países, y las sanciones suelen dirigirse directamente a ellas.
¿Qué es un tope de precio?
Es una medida que permite algunos servicios, como el transporte y el seguro, solo si los bienes se venden por debajo de un precio fijado.
¿Basta con revisar al vendedor?
No. También hay que revisar el origen de los bienes, los buques, los bancos y los propietarios de las contrapartes.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
Unicorn Intelligence revisa a tus clientes y proveedores en las listas de sanciones cada día.