UNICORN PRIVATE غرامات العقوبات على المصارف والوسطاء الماليين
باختصار
القضايا المنشورة في هذه الصفحة: 13. الجهات: 3. السنوات: من 2022 إلى 2026.
في الولايات المتحدة (OFAC وBIS) والمملكة المتحدة (OFSI، منذ 15 يونيو 2022) المسؤولية المدنية مسؤولية صارمة: يمكن تغريم الشركة حتى لو لم تكن تعلم أن الطرف المقابل خاضع للعقوبات.
تُعرض المبالغ بعملة القرار ولا تُحوَّل أبدًا.
معلومات مفيدة
- تشمل هذه الصفحة أيضًا الوسطاء ومديري الأصول وشركات الأسهم الخاصة وشركة قابضة.
القضايا
القضايا المعروضة: 13 من 13
| القطاع | ما حدث | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.إجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | الولايات المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 11,662,930 US$ | عالج المصرف مدفوعات تتعلق بمصارف محظورة، وأساء التعامل مع تنبيهات الفحص للتطابقات التامة، وحدّث قوائم المراقبة لديه متأخرًا. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Citibank, N.A., London Branchغرامة مالية | المملكة المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFSI (HM Treasury) | 4,732,830.58 UK£ | عالج المصرف 970 دفعة بقيمة 19.7 مليون £ تعاملت مع أموال مجمّدة أو أتاحت أموالًا لأشخاص مدرجين، بما في ذلك شركات مملوكة لـ Sovcomflot ومصارف روسية مدرجة. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Deutsche Bank AG London Branchغرامة مالية | المملكة المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFSI (HM Treasury) | 165,000 UK£ | بناءً على تعليمات أحد العملاء، أجرى الفرع دفعتين بقيمة 635,618.75 £ إلى Okko LLC، وهي شركة مملوكة لكيان مدرج؛ ولم تُظهر بيانات الفحص لديه هذه الملكية. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Bank of Scotland PLCغرامة مالية | المملكة المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFSI (HM Treasury) | 160,000 UK£ | عالج المصرف 24 دفعة بقيمة 77,383 £ إلى حساب شخص مدرج أو منه، فاتت بسبب اختلاف في تهجئة الاسم. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| IPI Partners, LLCإجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | الولايات المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 11,485,352 US$ | تلقت الشركة استثمارات من أوليغارشي روسي خاضع للعقوبات عبر هياكل قانونية واحتفظت بها لمدة أربع سنوات بعد إدراجه. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Vanquis Bank Limitedمخالفة منشورة، دون غرامة | المملكة المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFSI (HM Treasury) | مخالفة منشورة، دون غرامة | احتفظ شخص مدرج بالوصول الكامل إلى حسابه لمدة ثمانية أيام بعد إدراجه وسحب نقدًا. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Interactive Brokers LLCإجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | الولايات المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 11,832,136 US$ | خدم الوسيط أشخاصًا في إيران وكوبا وسوريا والقرم ونفّذ صفقات تتعلق بأشخاص محظورين وأوراق مالية محظورة. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| GVA Capital Ltd.غرامة مالية | الولايات المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 215,988,868 US$ | واصلت الشركة إدارة استثمار لأوليغارشي روسي خاضع للعقوبات بعد إدراجه، من خلال ابن أخيه كواجهة. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| شركة في أمستردام لم يُذكر اسمهاتسوية خارج المحكمة مع النيابة العامة (transactie) | هولندا | المصارف والوسطاء الماليون | Openbaar Ministerie | 195,000 € 20,000 € (عضو مجلس إدارة) |
دفعت الشركة نحو 18 مليون € من الأرباح لمساهم روسي يقف وراءه شخص مدرج، وردّت أموالًا لشركة روسية مدرجة في قائمة الاتحاد الأوروبي. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| State Street Bank and Trust Companyإجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | الولايات المتحدة | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 7,452,501 US$ | غيّرت شركتها التابعة Charles River تواريخ فواتير لعملاء روس خاضعين لعقوبات قطاعية وقبلت مدفوعاتهم. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| EFG International AGإجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | سويسرا | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 3,740,442 US$ | جعل المصرف شركات أمريكية تعالج صفقات أوراق مالية لعملاء خاضعين لعقوبات تتعلق بكوبا والمخدرات وروسيا، بما في ذلك أرباح لروسي محظور. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)إجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | السويد (مجموعة) / لاتفيا | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 3,430,900 US$ | استخدم عميل في مجال الشحن الخدمات المصرفية الإلكترونية للمصرف من القرم لإرسال مدفوعات إلى أشخاص في القرم عبر مصارف مراسلة أمريكية. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)إجراء إنفاذ مدني (غرامة أو تسوية) | فرنسا (مجموعة) / سويسرا | المصارف والوسطاء الماليون | OFAC (US Treasury) | 720,258 US$ | أدار المصرف حسابات بالدولار لـ 17 عميلًا يعيشون في بلدان خاضعة للعقوبات، رغم أن ملفات KYC لديه أظهرت تلك العناوين. المصدر الرسمي تم التحقق في 13 نوفمبر 2026 |
اختر عنوان عمود لترتيب الجدول. تُعرض المبالغ بعملة القرار ولا تُحوَّل أبدًا.
المجاميع حسب السنة وحسب الجهة
مجموع المبالغ المفروضة على الشركات في هذه القائمة، حسب العملة، دون تحويل أبدًا. لا يشمل: المخالفات المنشورة دون غرامة، وغرامات مكافحة غسل الأموال، والمصادرات، والمبالغ المفروضة على الأفراد. المجموع الموسوم بنحو أو أكثر من يشمل مبلغًا يذكره المصدر على أنه تقريبي أو حد أدنى.
حسب السنة
| السنة | القضايا | المجموع |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11,662,930 US$; 5,057,830.58 UK£ |
| 2025 | 3 | 239,306,356 US$ |
| 2024 | 3 | 11,192,943 US$; 195,000 € |
| 2023 | 1 | 3,430,900 US$ |
| 2022 | 1 | 720,258 US$ |
حسب الجهة
| الجهة | القضايا | المجموع |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266,313,387 US$ |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5,057,830.58 UK£ |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195,000 € |
الأسئلة الشائعة
هل غُرّمت شركات في هذا القطاع بسبب مخالفة العقوبات؟
تعرض هذه الصفحة 13 قضية منشورة. أكبر المبالغ هي: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury)، 12 يونيو 2025): 215,988,868 US$; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury)، 15 يوليو 2025): 11,832,136 US$; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury)، 13 أكتوبر 2026): 11,662,930 US$; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury)، 2 سبتمبر 2026): 4,732,830.58 UK£; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury)، 19 مايو 2026): 165,000 UK£; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury)، 26 يناير 2026): 160,000 UK£; شركة في أمستردام لم يُذكر اسمها (Openbaar Ministerie, تسوية خارج المحكمة مع النيابة العامة (transactie)، 23 سبتمبر 2024): 195,000 €. تشمل هذه الصفحة أيضًا الوسطاء ومديري الأصول وشركات الأسهم الخاصة وشركة قابضة.
هل يمكن تغريم شركة لا تعلم أن الطرف المقابل خاضع للعقوبات؟
في الولايات المتحدة والمملكة المتحدة، نعم، بالنسبة للغرامات المدنية. تذكر OFAC أن الشخص الأمريكي يمكن أن يتحمل المسؤولية المدنية حتى دون علمه بالمخالفة أو دون أن يكون لديه سبب للعلم بها؛ والمسؤولية المدنية لدى BIS صارمة أيضًا؛ ومنذ 15 يونيو 2022 لم تعد OFSI ملزمة بإثبات أن الشخص كان يعلم أو كان لديه سبب معقول للاشتباه. في الاتحاد الأوروبي يشترط التوجيه القصد، ويكفي الإهمال الجسيم بالنسبة للسلع العسكرية والسلع ذات الاستخدام المزدوج. وفي كندا يُشترط أن تكون المخالفة متعمدة. مثال من هذه القائمة: رتّبت Pegasus Worldwide Logistics (OFAC، 9 أكتوبر 2026) شحنة معدات من مورد صيني خاضع للعقوبات دون أن تنتبه، بسبب ثغرات في فحوصها.
Unicorn Intelligence هو مسؤول الامتثال في شركتك: يتحقق كل يوم من جميع عملائك ومورديك في قوائم العقوبات والقوائم الرسمية الأخرى، مع مصدر كل بند وتاريخه.
افحص جميع عملائك وموردينك مجانًا
ارفع قائمتك وشاهد في بضع دقائق كم اسمًا عليه عقوبات أو دعاوى أو إعسار أو مخاطر أخرى. وتُظهر لك المراقبة أيها هي، كل يوم.
القائمة غير شاملة، وتستند إلى مصادر رسمية عامة. تاريخ آخر تحقق: 13 نوفمبر 2026.
Unicorn Intelligence أداة معلومات: تبقى القرارات والالتزامات القانونية على عاتق شركتك.