UNICORN PRIVATE Штрафы за санкции для банков и финансовых посредников
Кратко
Опубликованных дел на этой странице: 13. Органов: 3. Годы: с 2022 по 2026.
В США (OFAC, BIS) и в Великобритании (OFSI, с 15 июня 2022 года) гражданская ответственность является строгой: компанию могут оштрафовать, даже если она не знала, что контрагент находится под санкциями.
Суммы указаны в валюте решения и никогда не пересчитываются.
Полезно знать
- На этой странице также приведены брокеры, управляющие активами, фонды прямых инвестиций и холдинговая компания.
Дела
Показано дел: 13 из 13
| Отрасль | Что произошло | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 662 930 $ | Банк проводил платежи с участием заблокированных банков, неправильно обрабатывал оповещения скрининга о точных совпадениях и с опозданием обновлял свои списки наблюдения. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Citibank, N.A., London BranchДенежный штраф | Великобритания | Банки и финансовые посредники | OFSI (HM Treasury) | 4 732 830,58 £ | Банк провёл 970 платежей на сумму 19,7 млн £, которые касались замороженных средств или предоставляли средства включённым в список лицам, в том числе компаниям, принадлежащим Совкомфлоту, и включённым в список российским банкам. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Deutsche Bank AG London BranchДенежный штраф | Великобритания | Банки и финансовые посредники | OFSI (HM Treasury) | 165 000 £ | По поручению клиента отделение провело два платежа на сумму 635 618,75 £ в пользу Okko LLC, компании, принадлежащей включённому в список лицу; данные его скрининга не показывали это владение. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Bank of Scotland PLCДенежный штраф | Великобритания | Банки и финансовые посредники | OFSI (HM Treasury) | 160 000 £ | Банк провёл 24 платежа на сумму 77 383 £ на счёт или со счёта включённого в список лица, пропущенные из-за варианта написания имени. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| IPI Partners, LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 485 352 $ | Фирма приняла инвестиции подсанкционного российского олигарха через юридические структуры и сохраняла их четыре года после его включения в список. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Vanquis Bank LimitedНарушение опубликовано, без штрафа | Великобритания | Банки и финансовые посредники | OFSI (HM Treasury) | Нарушение опубликовано, без штрафа | Включённое в список лицо сохраняло полный доступ к своему счёту в течение восьми дней после включения в список и сняло наличные. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Interactive Brokers LLCГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 11 832 136 $ | Брокер обслуживал лиц в Иране, на Кубе, в Сирии и в Крыму и проводил сделки с участием заблокированных лиц и запрещённых ценных бумаг. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| GVA Capital Ltd.Денежный штраф | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 215 988 868 $ | Фирма продолжала управлять инвестицией подсанкционного российского олигарха после его включения в список, действуя через его племянника как подставное лицо. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Амстердамская компания, название которой не раскрытоВнесудебное урегулирование с прокуратурой (transactie) | Нидерланды | Банки и финансовые посредники | Openbaar Ministerie | 195 000 € 20 000 € (директор) |
Компания выплатила около 18 млн € дивидендов российскому акционеру, за которым стояло включённое в список лицо, и вернула деньги российской компании, включённой в список ЕС. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| State Street Bank and Trust CompanyГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Соединенные Штаты | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 7 452 501 $ | Её дочерняя компания Charles River переоформляла даты счетов для российских клиентов, находящихся под секторальными санкциями, и принимала их платежи. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| EFG International AGГражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Швейцария | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 3 740 442 $ | Банк поручал американским фирмам проводить сделки с ценными бумагами для клиентов, на которых распространялись санкции в отношении Кубы, наркотиков и России, включая дивиденды заблокированному россиянину. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Швеция (группа) / Латвия | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 3 430 900 $ | Клиент из сферы судоходства использовал интернет-банк банка из Крыма для отправки платежей лицам в Крыму через американские банки-корреспонденты. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Гражданская мера принуждения (штраф или урегулирование) | Франция (группа) / Швейцария | Банки и финансовые посредники | OFAC (US Treasury) | 720 258 $ | Банк вёл долларовые счета 17 клиентов, проживающих в подсанкционных странах, хотя в его KYC-досье были указаны эти адреса. Официальный источник проверено 13 ноября 2026 г. |
Выбери заголовок столбца, чтобы отсортировать таблицу. Суммы указаны в валюте решения и никогда не пересчитываются.
Итоги по годам и по органам
Суммы, наложенные на компании из этого списка, по валютам, без пересчёта. Не включены: нарушения, опубликованные без штрафа, штрафы за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег, конфискации и суммы, наложенные на физических лиц. Итог с пометкой «около» или «более» включает сумму, которую источник приводит как приблизительную или минимальную.
По годам
| Год | Дела | Итого |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11 662 930 $; 5 057 830,58 £ |
| 2025 | 3 | 239 306 356 $ |
| 2024 | 3 | 11 192 943 $; 195 000 € |
| 2023 | 1 | 3 430 900 $ |
| 2022 | 1 | 720 258 $ |
По органам
| Орган | Дела | Итого |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266 313 387 $ |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5 057 830,58 £ |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195 000 € |
Часто задаваемые вопросы
Штрафовали ли компании этой отрасли за нарушение санкций?
На этой странице приведено 13 опубликованных дел. Крупнейшие суммы: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 июня 2025 г.): 215 988 868 $; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 июля 2025 г.): 11 832 136 $; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 октября 2026 г.): 11 662 930 $; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 сентября 2026 г.): 4 732 830,58 £; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 мая 2026 г.): 165 000 £; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 января 2026 г.): 160 000 £; Амстердамская компания, название которой не раскрыто (Openbaar Ministerie, Внесудебное урегулирование с прокуратурой (transactie), 23 сентября 2024 г.): 195 000 €. На этой странице также приведены брокеры, управляющие активами, фонды прямых инвестиций и холдинговая компания.
Можно ли оштрафовать компанию, если она не знала, что контрагент под санкциями?
В США и в Великобритании да, в случае гражданских штрафов. OFAC указывает, что лицо из США может нести гражданскую ответственность, даже не зная и не имея оснований знать о нарушении; гражданская ответственность по линии BIS также строгая; с 15 июня 2022 года OFSI больше не обязан доказывать, что лицо знало или имело разумные основания подозревать. В ЕС директива требует умысла, а для товаров военного и двойного назначения достаточно грубой неосторожности. В Канаде требуется умышленное нарушение. Пример из этого списка: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 октября 2026 года) организовала отправку оборудования от китайского поставщика под санкциями, не заметив этого из-за пробелов в своих проверках.
Unicorn Intelligence твой корпоративный специалист по комплаенсу: каждый день проверяет всех твоих клиентов и поставщиков по санкционным спискам и другим официальным спискам, с источником и датой каждой записи.
Бесплатно проверь всех своих клиентов и поставщиков
Загрузи список и за несколько минут узнай, у скольких имён есть санкции, судебные дела, неплатежеспособность или другие риски. Мониторинг покажет, у каких именно, каждый день.
Список не является исчерпывающим и основан на публичных официальных источниках. Дата последней проверки: 13 ноября 2026 г..
Unicorn Intelligence является информационным инструментом: решения и юридические обязанности остаются за твоей компанией.