UNICORN PRIVATE 能源与大宗商品的制裁风险：需要检查什么
简而言之
能源和大宗商品贸易是受制裁影响最大的行业之一。
主要风险是受制裁原产地的货物、名单上的贸易商和船舶，以及复杂的所有权结构。
每笔交易前将每个交易对手、船舶和原产地与制裁名单比对。
本行业的典型制裁风险
- 买卖受制裁原产地的石油、天然气、金属或其他大宗商品。
- 与名单上或被名单人员拥有的贸易商、炼油商或船东交易。
- 运输不遵守价格上限及相关条件。
- 通过混兑或转运隐藏货物的真实原产地。
- 隐藏名单人员的复杂所有权链。
建议的检查
- 每笔交易都将交易对手、所有者、银行和船舶与制裁名单比对。
- 通过单据并尽可能借助独立数据核实货物的原产地。
- 检查适用的贸易限制，包括价格上限。
- 留意船对船过驳、船舶追踪中断和异常路线。
- 保留检查和所作决定的记录。
官方来源
常见问题
为什么能源行业如此容易受到制裁影响？
因为能源和大宗商品是某些国家的主要收入来源，制裁往往直接针对它们。
什么是价格上限？
这是一项措施，只有在货物以低于设定价格出售时，才允许提供运输和保险等某些服务。
只检查卖方就够了吗？
不够。货物的原产地、船舶、银行以及交易对手的所有者也都应检查。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
Unicorn Intelligence 每天将你的客户和供应商与制裁名单进行比对。