İhracatçılar için tedarikçi ve müşteri uyumu: neyi kontrol etmeli, bir hata neye mal olur

İhracat yapan bir şirket için her yeni sipariş aynı zamanda bir uyum sorusudur. Alıcı kim, gerçekte kimin mülkiyetinde, mallar nereye gidecek ve ne için kullanılacak? 2022'den bu yana Rusya'ya yönelik yaptırımların ve ileri teknolojiye yönelik ihracat kontrollerinin genişlemesi, bu soruları zorlaştırdı ve yanlış yanıtların sonuçlarını çok daha ağır hale getirdi.

İhracatçılar neden risk altında

Distribütörler ve bayiler. Birçok ihracatçı üçüncü taraflar aracılığıyla satış yapar ve nihai müşteriyi hiç görmez. Komşu ülkelerdeki aracılar üzerinden yönlendirme, en yaygın kaçınma yollarından biridir.

Çift kullanımlı mallar. Elektronik, makine, kimyasallar, yazılım ve bileşenlerin askeri kullanımları olabilir. İhracat kontrolü kuralları, alıcı hiçbir yaptırım listesinde olmasa bile uygulanabilir.

Ülke dışı etkili kurallar. ABD ihracat kontrolleri, ABD teknolojisiyle ABD dışında üretilen malları takip edebilir ve ABD yaptırımları, dolar veya ABD menşeli ürünlerle işlem yapan ABD dışı şirketlere uygulanabilir.

Değişen listeler. EU, US ve UK listelerine sık sık yeni kuruluşlar ekler. Geçen çeyrekte temiz olan bir müşteri bugün listeye alınabilir.

Neyi kontrol etmeli

Yaptırım listeleri (EU, US, UK, UN)

Alıcıları, malı teslim alanları, son kullanıcıları, distribütörleri ve nakliye acentelerini OFAC SDN listesine, EU konsolide listesine, UK OFSI listesine ve UN listesine karşı tara. İhracatçılar ayrıca belirli yabancı şirketlere ihracatı kısıtlayan ABD BIS Entity List ve diğer Commerce listelerini de kontrol etmelidir. %50 sahiplik kuralını her karşı tarafa uygula.

Siyasi nüfuz sahibi kişiler (PEP)

Devlete ait alıcılar ve hükümetle bağlantılı distribütörler ihracat pazarlarında yaygındır. PEP katılımı rüşvet riskini artırır ve komisyonlar, acenteler ve ödeme güzergahları üzerinde güçlendirilmiş durum tespiti gerektirir.

İflas

İhracat alacakları çoğu zaman büyüktür ve vadeli ödenir. İflas sürecindeki bir alıcı ödeme riskidir, iflas eden bir tedarikçi ise üretim zincirini kırabilir.

Olumsuz haberler ve hukuki süreçler

Yönlendirme, kaçakçılık, ihracat kontrolü soruşturmaları veya dolandırıcılık haberleri, bir distribütörün risk oluşturabileceğine dair erken sinyallerdir ve çoğu zaman resmi bir listelemeden önce gelir.

Gerçek faydalanıcılar

Her alıcının ve distribütörün nihai sahibi olan kişileri belirle. Transit merkezlerde bulunan, sahipliği belirsiz, yeni kurulmuş ticaret şirketleri klasik bir yönlendirme uyarı işaretidir.

Gerçek vakalar: bir hata neye mal oldu

Seagate: USD 300 million (BIS, 2023)

Nisan 2023'te ABD Ticaret Bakanlığı'na bağlı Bureau of Industry and Security (BIS), Seagate Technology LLC ve Seagate Singapore International Headquarters'a USD 300 million tutarında idari para cezası verdi. BIS, Seagate'in 2020 ile 2021 arasında foreign direct product rule'u ihlal ederek Huawei kuruluşlarına 7.4 milyondan fazla sabit disk sevk ettiğini tespit etti. BIS bunu tarihindeki en büyük bağımsız idari ceza olarak nitelendirdi ve karar ayrıca çok yıllı bir denetim yükümlülüğü ile ertelenmiş bir ihracat yasağı kararı da içeriyordu.

Kaynak: BIS basın bülteni

Microsoft: USD 2,980,265.86 (OFAC, 2023)

Nisan 2023'te OFAC, çoğu Rusya ve Ukrayna ile ilgili yaptırımlar kapsamında olmak üzere 2012 ile 2019 arasındaki 1,339 görünür ihlal için Microsoft Corporation ile USD 2,980,265.86 tutarında bir uzlaşma duyurdu. Yazılım lisansları ve hizmetler, üçüncü taraf bayiler aracılığıyla engellenmiş kişilere ve yaptırım uygulanan bölgelerdeki taraflara satılmıştı, çünkü bayiler nihai müşterileri güvenilir şekilde tespit etmiyordu. BIS, ihracat ihlalleri için ayrı ve paralel bir ceza verdi.

Kaynak: OFAC yaptırım bülteni, Nisan 2023

Her iki vaka da distribütörler veya bağlı şirketler aracılığıyla satış yapmanın sorumluluğu ihracatçının üzerinden kaldırmadığını gösteriyor.

Pratik kontrol listesi

• Teklif vermeden önce her alıcıyı, malı teslim alanı, son kullanıcıyı, distribütörü ve acenteyi tara.
• Yalnızca finansal yaptırım listelerini değil, BIS Entity List ve diğer ihracat kontrolü listelerini de dahil et.
• %50 sahiplik kuralını uygula ve gerçek faydalanıcıları kaydet.
• Hassas veya çift kullanımlı mallar için son kullanıcı beyanları al.
• Bilinen yönlendirme merkezleri üzerinden geçen veya olağandışı sevkiyat talimatları içeren siparişleri işaretle.
• Ürünlerini ihracat kontrolü amacıyla sınıflandır ve sınıflandırmayı güncel tut.
• Tüm müşteri ve distribütör tabanını her gün yeniden tara.
• Vadeli çalışan alıcıların ve kritik tedarikçilerin iflas durumunu izle.
• Distribütörlerle ilgili olumsuz haberleri ve süreçleri takip et.
• Denetim için her kontrolün ve lisans kararının kaydını tut.

Nasıl otomatikleştirilir

Bir ihracat işletmesinin birçok yargı bölgesinde binlerce alıcısı, distribütörü ve tedarikçisi olabilir. Unicorn Intelligence, tüm müşterilerin ve tedarikçilerin üzerinde otomatik, günlük uyum kontrolleri yapar: yaptırımlar, PEP'ler, iflas, olumsuz haberler ve süreçler ile gerçek faydalanıcılar; uyarılar doğrudan CRM'ine gelir.

Test ücretsizdir ve yeni hesaplar ayrıca 50 $ kredi alır.

Bilgilendirme amaçlı içerik: kararlar ve yasal yükümlülükler sende kalır.