Lojistikte tedarikçi ve müşteri uyumu: neyi kontrol etmeli, bir hata neye mal olur

Lojistik şirketleri neredeyse her uluslararası işlemin ortasında yer alır. Bir nakliye komisyoncusu, taşıyıcı ya da 3PL; göndericiler, alıcılar, ihbar tarafları, acenteler, alt yüklenici nakliyeciler ve ödeme aracılarıyla temas eder, çoğu zaman tek bir haftada onlarca ülkede. Bu tarafların her biri potansiyel bir uyum riskidir ve düzenleyiciler "biz sadece kutuyu taşıdık" savunmasının geçerli olmadığını açıkça göstermiştir.

Lojistik neden risk altında

Sektörü yaptırım uygulamalarının sık hedefi yapan üç özellik var.

Çok sayıda karşı taraf, az temas. Tek bir sevkiyatta beş veya daha fazla taraf yer alabilir ve bunların çoğu yalnızca rezervasyondaki bir isim ve adresle bilinir. Transit ülkelerdeki acenteler sık değişir ve gerçek alıcı çoğu zaman bir ticaret şirketinin arkasına gizlenir.

Yüksek hacim, düşük marj. Operasyon ekipleri hızla ölçülür. Her rezervasyonda manuel kontrol imkansız gibi gelir, bu yüzden tarama ya atlanır ya da yalnızca müşteri kabulünde bir kez yapılıp bir daha tekrarlanmaz.

ABD doları ile ödemeler. Navlun faturaları genellikle USD cinsinden kesilir. Bu tek başına ABD dışındaki bir şirketi ABD yaptırımlarının kapsamına sokabilir, çünkü ödeme ABD finans sistemi üzerinden takas edilir.

Parçalı sistemler. Birleşmeler, lojistik gruplarını çok sayıda rezervasyon, faturalama ve ödeme platformuyla baş başa bırakır. Bir sistemde engellenen bir isim diğerinden doğrudan geçebilir.

Neyi kontrol etmeli

Bir lojistik işletmesi için sağlam bir tarama programı, müşteriler, tedarikçiler, acenteler ve mümkünse alıcılar ile ihbar tarafları için aşağıdaki alanları kapsar.

Yaptırım listeleri (EU, US, UK, UN)

Her tarafı başlıca konsolide listelere karşı tara: ABD OFAC SDN listesi ve diğer OFAC listeleri, EU konsolide finansal yaptırımlar listesi, UK OFSI konsolide listesi ve UN Güvenlik Konseyi listesi. Sahipliği de kontrol et: hem ABD hem EU kurallarına göre, listelenmiş bir kişinin %50 veya daha fazlasına sahip olduğu bir şirket, kendi adı hiçbir listede olmasa bile engellenmiş sayılabilir. Varış noktası da isimler kadar önemlidir, bu yüzden kapsamlı yaptırım uygulanan bölgelere giden veya buralardan geçen sevkiyatları işaretle.

Siyasi nüfuz sahibi kişiler (PEP)

Devletle bağlantılı ithalatçılar, liman işletmecileri ve gümrük müşavirleri siyasi nüfuz sahibi kişilerin mülkiyetinde ya da yönetiminde olabilir. Bir PEP yasak değildir, ancak ilişki daha yüksek rüşvet ve yolsuzluk riski taşır ve güçlendirilmiş durum tespitini gerektirir.

İflas

İflas eden bir taşıyıcı ya da alt yüklenici, yükü bir limanda mahsur bırakabilir ve seni müşterine karşı sorumlu hale getirebilir. İflas sürecindeki bir müşteri navlunu hiç ödemeyebilir. İflas sicilleri ve mahkeme duyuruları bir kez kontrol edilmemeli, sürekli izlenmelidir.

Olumsuz haberler ve hukuki süreçler

Kaçakçılık, dolandırıcılık, gümrük ihlalleri veya ihracat kontrolü davalarına ilişkin haberler, bir isim yaptırım listesine girmeden çok önce ortaya çıkar. Bir karşı tarafı içeren mahkeme süreçleri erken bir uyarı sinyalidir.

Gerçek faydalanıcılar

Her karşı tarafın nihai sahibi olan ya da onu kontrol eden gerçek kişileri belirle. Yaptırımlardan kaçmak için kullanılan paravan şirketlerin genellikle yeni kuruluş tarihleri, vekil yöneticileri ve yüksek riskli yargı bölgelerinde sahipleri olur.

Gerçek vakalar: bir hata neye mal oldu

Toll Holdings: USD 6,131,855 (OFAC, 2022)

Nisan 2022'de ABD Hazinesi'ne bağlı Office of Foreign Assets Control (OFAC), Avustralyalı bir nakliye ve lojistik şirketi olan Toll Holdings Limited ile USD 6,131,855 tutarında bir uzlaşma duyurdu. OFAC, 2013 ile 2019 arasında 2,958 görünür ihlal tespit etti: Toll, Kuzey Kore, İran, Suriye veya engellenmiş kişileri içeren sevkiyatlarla bağlantılı ödemeleri ABD finans sistemi üzerinden almış ya da yapmıştı. Vaka dikkat çekiciydi çünkü Toll bir ABD şirketi değil. Faturaları ABD doları cinsinden kesmek, ABD bankalarının yasaklı ödemeleri işlemesine yol açmaya yetti. OFAC, Toll'un birbirinden ayrı çok sayıdaki sistemindeki zayıf taramaya dikkat çekti.

Kaynak: OFAC son işlemler, 25 Nisan 2022

DHL: USD 9,444,744 (OFAC ve BIS, 2009)

Ağustos 2009'da DPWN Holdings (USA) ve DHL Express (USA), OFAC ile ABD Ticaret Bakanlığı'na bağlı Bureau of Industry and Security (BIS) tarafından ileri sürülen iddiaları uzlaşmayla kapatmak için USD 9,444,744 ödemeyi kabul etti. OFAC, DHL'in 2002 ile 2007 arasında ABD yaptırımlarını ihlal ederek İran ve Sudan'a sevkiyat yaptığını, BIS ise Suriye'ye yapılan ihracat sevkiyatlarında kayıt tutma eksiklikleri olduğunu iddia etti. DHL bu davranışı gönüllü olarak bildirmedi ve uzlaşmanın bir parçası olarak dış uyum denetimlerini kabul etti.

Kaynak: ABD Hazinesi basın bülteni tg259

Her iki vakanın dersi aynı: ceza, tek bir kasıtlı işlemden değil, rutin taramadaki boşluklardan kaynaklandı.

Pratik kontrol listesi

• Her yeni müşteriyi, tedarikçiyi, acenteyi ve alt yükleniciyi ilk rezervasyondan önce tara.
• Yalnızca sözleşme yapan müşteriyi değil, her sevkiyatta alıcıları ve ihbar taraflarını da tara.
• Listeler her gün değiştiği için tüm karşı taraf tabanını her gün yeniden tara.
• %50 sahiplik kuralını uygula ve her karşı tarafın gerçek faydalanıcılarını kaydet.
• Yaptırım uygulanan bölgelere giden veya buralardan geçen güzergahları ve olağandışı aktarma noktalarını işaretle.
• İsim ve adreslerin alternatif yazımlarını ve harf çevirilerini kontrol et.
• Taşıyıcılar ve önemli müşteriler için iflas sicillerini izle.
• Kaçakçılık, dolandırıcılık ve gümrük davaları için olumsuz haberleri ve mahkeme süreçlerini takip et.
• Taramanın gruptaki her rezervasyon, faturalama ve ödeme sistemini kapsadığından emin ol.
• Her kontrolün, eşleşmenin ve kararın denetim izini sakla.

Nasıl otomatikleştirilir

Binlerce karşı taraf için tüm bunları elle yapmak gerçekçi değil. Unicorn Intelligence, tüm müşterilerin ve tedarikçilerin üzerinde otomatik, günlük uyum kontrolleri yapar: yaptırımlar, PEP'ler, iflas, olumsuz haberler ve süreçler ile gerçek faydalanıcılar; uyarılar doğrudan CRM'ine gelir.

Test ücretsizdir ve yeni hesaplar ayrıca 50 $ kredi alır.

Bilgilendirme amaçlı içerik: kararlar ve yasal yükümlülükler sende kalır.