UNICORN PRIVATE Kary za naruszenie sankcji dla banków i pośredników finansowych
W skrócie
Sprawy opublikowane na tej stronie: 13. Organy: 3. Lata: od 2022 do 2026.
W Stanach Zjednoczonych (OFAC, BIS) i w Wielkiej Brytanii (OFSI, od 15 czerwca 2022 r.) odpowiedzialność cywilna jest obiektywna: firma może zostać ukarana, nawet jeśli nie wiedziała, że kontrahent był objęty sankcjami.
Kwoty są podane w walucie decyzji i nigdy nie są przeliczane.
Warto wiedzieć
- Ta strona obejmuje także brokerów, zarządzających aktywami, fundusze private equity i spółkę holdingową.
Sprawy
Wyświetlone sprawy: 13 z 13
| Sektor | Co się stało | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Cywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Stany Zjednoczone | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 11 662 930 USD | Bank przetwarzał płatności z udziałem zablokowanych banków, nieprawidłowo obsługiwał alerty weryfikacyjne dotyczące dokładnych trafień i z opóźnieniem aktualizował swoje listy obserwacyjne. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchKara pieniężna | Wielka Brytania | Banki i pośrednicy finansowi | OFSI (HM Treasury) | 4 732 830,58 GBP | Bank przetworzył 970 płatności o wartości 19,7 mln GBP, które dotyczyły zamrożonych środków lub udostępniały środki osobom wskazanym, w tym spółkom należącym do Sovcomflot i wskazanym rosyjskim bankom. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchKara pieniężna | Wielka Brytania | Banki i pośrednicy finansowi | OFSI (HM Treasury) | 165 000 GBP | Na polecenie klienta oddział dokonał dwóch płatności po 635 618,75 GBP na rzecz Okko LLC, spółki należącej do podmiotu wskazanego; jego dane do weryfikacji nie wykazywały tej własności. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Bank of Scotland PLCKara pieniężna | Wielka Brytania | Banki i pośrednicy finansowi | OFSI (HM Treasury) | 160 000 GBP | Bank przetworzył 24 płatności na kwotę 77 383 GBP na rachunek lub z rachunku osoby wskazanej, niewykryte z powodu wariantu pisowni nazwiska. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| IPI Partners, LLCCywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Stany Zjednoczone | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 11 485 352 USD | Firma przyjęła inwestycje od objętego sankcjami rosyjskiego oligarchy za pośrednictwem struktur prawnych i utrzymywała je przez cztery lata po jego wskazaniu. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedNaruszenie opublikowane, bez kary | Wielka Brytania | Banki i pośrednicy finansowi | OFSI (HM Treasury) | Naruszenie opublikowane, bez kary | Osoba wskazana zachowała pełny dostęp do swojego rachunku przez osiem dni po wskazaniu i wypłaciła gotówkę. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Interactive Brokers LLCCywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Stany Zjednoczone | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 11 832 136 USD | Broker obsługiwał osoby w Iranie, na Kubie, w Syrii i na Krymie oraz przeprowadzał transakcje z udziałem osób zablokowanych i zakazanych papierów wartościowych. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Kara pieniężna | Stany Zjednoczone | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 215 988 868 USD | Firma nadal zarządzała inwestycją objętego sankcjami rosyjskiego oligarchy po jego wskazaniu, działając przez jego siostrzeńca jako figuranta. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Spółka z Amsterdamu, której nazwy nie podanoUgoda pozasądowa z prokuraturą (transactie) | Holandia | Banki i pośrednicy finansowi | Openbaar Ministerie | 195 000 € 20 000 € (członek zarządu) |
Spółka wypłaciła około 18 mln EUR dywidend rosyjskiemu akcjonariuszowi, za którym stała osoba umieszczona na liście, i zwróciła pieniądze rosyjskiej spółce umieszczonej na liście UE. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyCywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Stany Zjednoczone | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 7 452 501 USD | Jej spółka zależna Charles River zmieniała daty faktur dla rosyjskich klientów objętych sankcjami sektorowymi i przyjmowała ich płatności. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| EFG International AGCywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Szwajcaria | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 3 740 442 USD | Bank zlecał amerykańskim firmom przetwarzanie transakcji papierami wartościowymi dla klientów objętych sankcjami dotyczącymi Kuby, narkotyków i Rosji, w tym wypłatę dywidend zablokowanemu Rosjaninowi. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Cywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Szwecja (grupa) / Łotwa | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 3 430 900 USD | Klient z branży żeglugowej korzystał z bankowości elektronicznej banku z Krymu, aby wysyłać płatności do osób na Krymie przez amerykańskie banki korespondentów. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Cywilne postępowanie egzekucyjne (kara lub ugoda) | Francja (grupa) / Szwajcaria | Banki i pośrednicy finansowi | OFAC (US Treasury) | 720 258 USD | Bank prowadził rachunki dolarowe dla 17 klientów mieszkających w krajach objętych sankcjami, mimo że jego dokumentacja KYC wykazywała te adresy. Oficjalne źródło zweryfikowano 13 listopada 2026 |
Wybierz nagłówek kolumny, aby posortować tabelę. Kwoty są podane w walucie decyzji i nigdy nie są przeliczane.
Sumy według roku i organu
Sumy kwot nałożonych na firmy z tej listy, według waluty, nigdy nie przeliczane. Nie uwzględniono: naruszeń opublikowanych bez kary, kar za przeciwdziałanie praniu pieniędzy, przepadków oraz kwot nałożonych na osoby fizyczne. Suma oznaczona jako około lub ponad zawiera kwotę, którą źródło podaje jako przybliżoną lub minimalną.
Według roku
| Rok | Sprawy | Suma |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11 662 930 USD; 5 057 830,58 GBP |
| 2025 | 3 | 239 306 356 USD |
| 2024 | 3 | 11 192 943 USD; 195 000 € |
| 2023 | 1 | 3 430 900 USD |
| 2022 | 1 | 720 258 USD |
Według organu
| Organ | Sprawy | Suma |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266 313 387 USD |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5 057 830,58 GBP |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195 000 € |
Najczęściej zadawane pytania
Czy firmy z tego sektora były karane za naruszenie sankcji?
Ta strona zawiera 13 opublikowanych spraw. Najwyższe kwoty to: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 czerwca 2025): 215 988 868 USD; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 lipca 2025): 11 832 136 USD; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 października 2026): 11 662 930 USD; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 września 2026): 4 732 830,58 GBP; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 maja 2026): 165 000 GBP; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 stycznia 2026): 160 000 GBP; Spółka z Amsterdamu, której nazwy nie podano (Openbaar Ministerie, Ugoda pozasądowa z prokuraturą (transactie), 23 września 2024): 195 000 €. Ta strona obejmuje także brokerów, zarządzających aktywami, fundusze private equity i spółkę holdingową.
Czy firma może zostać ukarana, jeśli nie wiedziała, że kontrahent był objęty sankcjami?
W Stanach Zjednoczonych i w Wielkiej Brytanii tak, w przypadku kar cywilnych. OFAC wskazuje, że osoba amerykańska może ponieść odpowiedzialność cywilną nawet bez wiedzy lub powodu, by wiedzieć o naruszeniu; odpowiedzialność cywilna przed BIS również jest obiektywna; od 15 czerwca 2022 r. OFSI nie musi już udowadniać, że osoba wiedziała lub miała uzasadnione podstawy do podejrzeń. W UE dyrektywa wymaga umyślności, a w przypadku towarów wojskowych i podwójnego zastosowania wystarcza rażące niedbalstwo. W Kanadzie wymagane jest umyślne naruszenie. Przykład z tej listy: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 października 2026 r.) zorganizowała wysyłkę sprzętu od objętego sankcjami chińskiego dostawcy, nie zauważając tego z powodu luk w swoich kontrolach.
Unicorn Intelligence to Twój firmowy specjalista ds. compliance: codziennie sprawdza wszystkich Twoich klientów i dostawców na listach sankcyjnych i pozostałych listach oficjalnych, ze źródłem i datą każdej informacji.
Sprawdź za darmo wszystkich swoich klientów i dostawców
Wgraj listę i w kilka minut zobacz, ile nazw ma sankcje, pozwy, niewypłacalność lub inne ryzyka. Monitoring pokazuje, które, codziennie.
Lista niewyczerpująca, oparta na publicznych źródłach oficjalnych. Data ostatniej weryfikacji: 13 listopada 2026.
Unicorn Intelligence jest narzędziem informacyjnym: decyzje i obowiązki prawne pozostają po stronie Twojej firmy.