UNICORN PRIVATE ソフトウェアとSaaS企業の制裁リスク：確認すべきこと
要点
ソフトウェアとSaaSの企業は、多くの国の顧客にオンラインで販売し、顧客と会わないことも多くあります。
主なリスクは、掲載された顧客、制裁対象国のユーザー、制限の対象となるソフトウェアやサービスです。
顧客とその所有者を制裁リストと照合し、サービスが利用されている国を確認してください。
この業種の典型的な制裁リスク
- 掲載されている顧客、または掲載者が所有する顧客へのサブスクリプション販売。
- 包括的な制裁の対象国にいるユーザーへのサービス提供。
- 暗号化など輸出管理の対象となる機能を持つソフトウェア。
- 一部の制度は、特定の国への特定のソフトウェアやITサービスの提供を制限しています。
- 制裁対象者にサービスを販売する再販業者やパートナー。
推奨するチェック
- 登録時とその後毎日、顧客、所有者、再販業者を制裁リストと照合する。
- 請求情報とアクセス元に制裁対象国がないか確認する。
- ソフトウェアを輸出管理上、特に暗号化機能について該非判定する。
- 利用規約と再販業者との契約に制裁条項を入れる。
- チェックと下した判断の記録を残す。
公式情報源
よくある質問
制裁はオンラインで販売するソフトウェアにも適用されますか？
はい。制裁は掲載者にサービスや経済的資源を提供することを禁じており、一部の制度は特定の国へのソフトウェアやITサービスを制限しています。
ソフトウェアは輸出管理の対象ですか？
一部は対象です。たとえば特定の暗号化機能を持つソフトウェアは、EUのデュアルユースのルールや米国の輸出管理規則の対象となります。
SaaS企業は何千もの顧客をどうやって確認できますか？
登録時とその後毎日、すべての顧客をリストと照合する自動スクリーニングを使います。
プログラムは誤ることがあります。コンプライアンスの最終的な責任は御社にあります。 Unicorn Intelligence は情報ツールです。制裁コンプライアンス、デューデリジェンス、入札参加を含む意思決定と法的義務は、引き続きお客様が負います。
Unicorn Intelligence は、顧客と仕入先を毎日制裁リストと照合します。