UNICORN PRIVATE エネルギーとコモディティの制裁リスク：確認すべきこと
要点
エネルギーとコモディティの取引は、制裁の対象となることが最も多い分野の一つです。
主なリスクは、制裁対象の原産地の物品、掲載されたトレーダーと船舶、複雑な所有構造です。
取引ごとに、すべての取引相手、船舶、原産地を制裁リストと照合してください。
この業種の典型的な制裁リスク
- 制裁対象の原産地の石油、ガス、金属、その他のコモディティの売買。
- 掲載されている、または掲載者が所有するトレーダー、精製業者、船主との取引。
- 価格上限とその関連条件を守らない輸送。
- 物品の本当の原産地を隠すための混合や積み替え。
- 掲載者を隠す複雑な所有の連鎖。
推奨するチェック
- 取引ごとに、取引相手、所有者、銀行、船舶を制裁リストと照合する。
- 書類と、可能な場合は独立したデータで物品の原産地を確認する。
- 価格上限を含め、適用される貿易制限を確認する。
- 瀬取り、船舶追跡の空白、通常と異なるルートに注意する。
- チェックと下した判断の記録を残す。
公式情報源
よくある質問
なぜエネルギー分野は制裁の影響をこれほど受けやすいのですか？
エネルギーとコモディティは一部の国にとって主要な収入源であり、制裁がそれらを直接対象とすることが多いからです。
価格上限とは何ですか？
物品が設定された価格を下回って販売される場合に限り、輸送や保険などの一部のサービスを認める措置です。
売り手を確認するだけで十分ですか？
いいえ。物品の原産地、船舶、銀行、取引相手の所有者も確認すべきです。
プログラムは誤ることがあります。コンプライアンスの最終的な責任は御社にあります。 Unicorn Intelligence は情報ツールです。制裁コンプライアンス、デューデリジェンス、入札参加を含む意思決定と法的義務は、引き続きお客様が負います。
Unicorn Intelligence は、顧客と仕入先を毎日制裁リストと照合します。