UNICORN PRIVATE 物流と海運の制裁リスク：確認すべきこと
要点
物流・海運企業は多くの国の物品や関係者を扱い、確認に使える時間が少ないことがよくあります。
主なリスクは、掲載された荷送人と荷受人、制裁対象の船舶、禁止された物品、本当の仕向地を隠すルートです。
案件を引き受ける前に、輸送のすべての関係者とすべての船舶を制裁リストと照合してください。
この業種の典型的な制裁リスク
- 制裁リストに掲載された荷送人、荷受人、通知先、代理店。
- 掲載されている船舶、または掲載企業が所有・管理する船舶。
- 特定の国への輸送が制裁で禁止されている物品。
- 本当の仕向地を隠すための第三国での積み替え。
- 制裁対象国と関係のある銀行や企業からの支払い。
推奨するチェック
- 輸送ごとに、荷送人、荷受人、通知先、代理店、銀行を制裁リストと照合する。
- 船舶を、その所有者と管理者も含めてリストと照合する。
- 物品と仕向地を現行の貿易制限と照らし合わせる。
- 通常と異なるルート、一致しない書類、直前の荷受人変更に注意する。
- 輸送ごとにチェックの記録を残す。
公式情報源
よくある質問
制裁はフォワーダーにも適用されますか？
はい。制裁は掲載者に資金、物品、サービスを提供することを禁じており、輸送・物流サービスも含まれます。
なぜ企業だけでなく船舶も確認するのですか？
名前で指定されている船舶もあれば、掲載企業が所有または管理している船舶もあるからです。
輸送はどのくらいの頻度で確認すべきですか？
輸送ごとに確認すべきです。リストは頻繁に変わり、先月問題なかった相手が今日掲載されていることもあります。
プログラムは誤ることがあります。コンプライアンスの最終的な責任は御社にあります。 Unicorn Intelligence は情報ツールです。制裁コンプライアンス、デューデリジェンス、入札参加を含む意思決定と法的義務は、引き続きお客様が負います。
Unicorn Intelligence は、顧客と仕入先を毎日制裁リストと照合します。