UNICORN PRIVATE 製造業とデュアルユース輸出企業の制裁リスク：確認すべきこと
要点
民生用と軍事用の両方に使える物品を輸出する製造業者は、多くの仕向地で輸出許可が必要です。
主なリスクは、掲載された買い手、第三国経由で迂回される物品、仲介者の背後に隠れたエンドユーザーです。
輸出前に、すべての買い手、所有者、エンドユーザーを制裁リストと照合し、物品を該非判定してください。
この業種の典型的な制裁リスク
- 制裁リストや輸出管理リストに掲載された買い手、販売代理店、エンドユーザーへの販売。
- 物品の該非判定を誤り、必要な許可なしにデュアルユース品を輸出すること。
- 第三国の仲介者を通じて制裁対象国に迂回される物品。
- 会社名だけでは分からない、掲載者が所有または支配する買い手。
- 後に掲載された相手に納入済みの機械の交換部品やサービス。
推奨するチェック
- すべての製品をEUのデュアルユース品リストと、必要に応じて米国の輸出管理規則に照らして該非判定する。
- 受注前とその後毎日、買い手、所有者、銀行、エンドユーザーを制裁リストと照合する。
- エンドユーザー誓約書を求め、数量と用途が妥当か確認する。
- 通常と異なるルート、現金払い、最終用途の説明拒否などの警告サインに注意する。
- 該非判定、許可、チェックの記録を残す。
公式情報源
よくある質問
デュアルユース品とは何ですか？
民生用と軍事用の両方に使える物品、ソフトウェア、技術のことです。EUでは規則 (EU) 2021/821 に掲載されています。
買い手を確認するだけで十分ですか？
いいえ。所有者、銀行、仲介者、エンドユーザーも掲載されている可能性があり、物品が第三国経由で迂回されることもあります。
欧州の製造業者にも米国のルールは関係しますか？
関係することがあります。たとえば製品に米国原産品が含まれる場合や、米ドルで支払いが行われる場合です。
プログラムは誤ることがあります。コンプライアンスの最終的な責任は御社にあります。 Unicorn Intelligence は情報ツールです。制裁コンプライアンス、デューデリジェンス、入札参加を含む意思決定と法的義務は、引き続きお客様が負います。
Unicorn Intelligence は、顧客と仕入先を毎日制裁リストと照合します。