UNICORN PRIVATE Denda sanksi untuk bank dan perantara keuangan
Singkatnya
Kasus yang dipublikasikan di halaman ini: 13. Otoritas: 3. Tahun: 2022 sampai 2026.
Di Amerika Serikat (OFAC, BIS) dan di Inggris (OFSI, sejak 15 Juni 2022) tanggung jawab perdata bersifat mutlak (strict liability): perusahaan dapat didenda meskipun tidak mengetahui bahwa pihak lawan terkena sanksi.
Jumlah ditampilkan dalam mata uang keputusan dan tidak pernah dikonversi.
Perlu diketahui
- Halaman ini juga mencakup broker, manajer aset, perusahaan ekuitas swasta, dan sebuah perusahaan induk.
Kasus
Kasus yang ditampilkan: 13 dari 13
| Sektor | Apa yang terjadi | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Tindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Amerika Serikat | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$11.662.930 | Bank memproses pembayaran yang melibatkan bank yang diblokir, salah menangani peringatan penyaringan untuk kecocokan persis, dan terlambat memperbarui daftar pantauannya. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchDenda uang | Inggris Raya | Bank dan perantara keuangan | OFSI (HM Treasury) | £4.732.830,58 | Bank memproses 970 pembayaran senilai £19,7 juta yang berkaitan dengan dana yang dibekukan atau menyediakan dana bagi orang yang ditetapkan, termasuk perusahaan milik Sovcomflot dan bank Rusia yang ditetapkan. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchDenda uang | Inggris Raya | Bank dan perantara keuangan | OFSI (HM Treasury) | £165.000 | Atas instruksi klien, cabang tersebut melakukan dua pembayaran sebesar £635.618,75 kepada Okko LLC, perusahaan milik entitas yang ditetapkan; data penyaringannya tidak menunjukkan kepemilikan tersebut. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Bank of Scotland PLCDenda uang | Inggris Raya | Bank dan perantara keuangan | OFSI (HM Treasury) | £160.000 | Bank memproses 24 pembayaran sebesar £77.383 ke atau dari rekening orang yang ditetapkan, yang terlewat karena variasi ejaan nama. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| IPI Partners, LLCTindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Amerika Serikat | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$11.485.352 | Firma tersebut menerima investasi dari oligarki Rusia yang terkena sanksi melalui struktur hukum dan menyimpannya selama empat tahun setelah penetapannya. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedPelanggaran dipublikasikan, tanpa denda | Inggris Raya | Bank dan perantara keuangan | OFSI (HM Treasury) | Pelanggaran dipublikasikan, tanpa denda | Seseorang yang ditetapkan tetap memiliki akses penuh ke rekeningnya selama delapan hari setelah penetapan dan menarik uang tunai. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Interactive Brokers LLCTindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Amerika Serikat | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$11.832.136 | Broker tersebut melayani orang di Iran, Kuba, Suriah, dan Krimea serta melakukan transaksi yang melibatkan orang yang diblokir dan efek yang dilarang. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Denda uang | Amerika Serikat | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$215.988.868 | Firma tersebut terus mengelola investasi untuk oligarki Rusia yang terkena sanksi setelah penetapannya, dengan menggunakan keponakannya sebagai kedok. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Perusahaan Amsterdam yang tidak disebutkan namanyaPenyelesaian di luar pengadilan dengan jaksa (transactie) | Belanda | Bank dan perantara keuangan | Openbaar Ministerie | €195.000 €20.000 (direktur) |
Perusahaan membayar sekitar €18 juta dividen kepada pemegang saham Rusia yang di belakangnya terdapat orang yang tercantum dalam daftar, dan mengembalikan uang kepada perusahaan Rusia yang tercantum dalam daftar UE. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyTindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Amerika Serikat | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$7.452.501 | Anak perusahaannya, Charles River, mengubah tanggal faktur untuk pelanggan Rusia yang terkena sanksi sektoral dan menerima pembayaran mereka. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| EFG International AGTindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Swiss | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$3.740.442 | Bank tersebut meminta firma AS memproses transaksi efek untuk klien yang terkena sanksi Kuba, narkotika, dan Rusia, termasuk dividen kepada warga Rusia yang diblokir. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Tindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Swedia (grup) / Latvia | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$3.430.900 | Seorang klien pelayaran menggunakan e-banking bank tersebut dari Krimea untuk mengirim pembayaran kepada orang di Krimea melalui bank koresponden AS. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Tindakan penegakan perdata (denda atau penyelesaian) | Prancis (grup) / Swiss | Bank dan perantara keuangan | OFAC (US Treasury) | US$720.258 | Bank mengelola rekening dolar untuk 17 klien yang tinggal di negara yang terkena sanksi, meskipun berkas KYC-nya menunjukkan alamat tersebut. Sumber resmi diverifikasi pada 13 November 2026 |
Pilih judul kolom untuk mengurutkan tabel. Jumlah ditampilkan dalam mata uang keputusan dan tidak pernah dikonversi.
Total per tahun dan per otoritas
Jumlah total yang dikenakan pada perusahaan dalam daftar ini, per mata uang, tidak pernah dikonversi. Tidak termasuk: pelanggaran yang dipublikasikan tanpa denda, denda anti pencucian uang, perampasan, dan jumlah yang dikenakan pada perorangan. Total yang ditandai sekitar atau lebih dari mencakup jumlah yang oleh sumber disebut sebagai perkiraan atau sebagai jumlah minimum.
Per tahun
| Tahun | Kasus | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | US$11.662.930; £5.057.830,58 |
| 2025 | 3 | US$239.306.356 |
| 2024 | 3 | US$11.192.943; €195.000 |
| 2023 | 1 | US$3.430.900 |
| 2022 | 1 | US$720.258 |
Per otoritas
| Otoritas | Kasus | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | US$266.313.387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5.057.830,58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195.000 |
Pertanyaan yang sering diajukan
Apakah perusahaan di sektor ini pernah didenda karena pelanggaran sanksi?
Halaman ini mencantumkan 13 kasus yang dipublikasikan. Jumlah terbesar: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 Juni 2025): US$215.988.868; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 Juli 2025): US$11.832.136; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 Oktober 2026): US$11.662.930; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 September 2026): £4.732.830,58; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 Mei 2026): £165.000; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 Januari 2026): £160.000; Perusahaan Amsterdam yang tidak disebutkan namanya (Openbaar Ministerie, Penyelesaian di luar pengadilan dengan jaksa (transactie), 23 September 2024): €195.000. Halaman ini juga mencakup broker, manajer aset, perusahaan ekuitas swasta, dan sebuah perusahaan induk.
Dapatkah perusahaan didenda tanpa mengetahui bahwa pihak lawan terkena sanksi?
Di Amerika Serikat dan di Inggris, ya, untuk denda perdata. OFAC menyatakan bahwa orang AS dapat dimintai tanggung jawab perdata meskipun tidak mengetahui atau tidak memiliki alasan untuk mengetahui pelanggaran tersebut; tanggung jawab perdata BIS juga bersifat mutlak; sejak 15 Juni 2022 OFSI tidak lagi harus membuktikan bahwa seseorang mengetahui atau memiliki alasan wajar untuk menduga. Di UE, direktif mensyaratkan kesengajaan, dan kelalaian berat sudah cukup untuk barang militer dan penggunaan ganda. Di Kanada diperlukan pelanggaran yang disengaja. Contoh dari daftar ini: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 Oktober 2026) mengatur pengiriman peralatan dari pemasok Tiongkok yang terkena sanksi tanpa menyadarinya, karena celah dalam pemeriksaannya.
Unicorn Intelligence adalah petugas kepatuhan perusahaanmu: setiap hari memeriksa semua pelanggan dan pemasokmu terhadap daftar sanksi dan daftar resmi lainnya, dengan sumber dan tanggal setiap entri.
Periksa semua pelanggan dan pemasokmu secara gratis
Unggah daftarmu dan lihat dalam beberapa menit berapa banyak nama yang memiliki sanksi, gugatan, kepailitan, atau risiko lain. Pemantauan menunjukkan yang mana, setiap hari.
Daftar tidak lengkap, berdasarkan sumber resmi publik. Tanggal verifikasi terakhir: 13 November 2026.
Unicorn Intelligence adalah alat informasi: keputusan dan kewajiban hukum tetap menjadi tanggung jawab perusahaanmu.