UNICORN PRIVATE बैंकों और वित्तीय मध्यस्थों के लिए प्रतिबंध जुर्माने
संक्षेप में
इस पेज पर प्रकाशित मामले: 13। प्राधिकरण: 3। वर्ष: 2022 से 2026 तक।
संयुक्त राज्य अमेरिका (OFAC, BIS) और यूनाइटेड किंगडम (OFSI, 15 जून 2022 से) में दीवानी दायित्व सख्त है: किसी कंपनी पर जुर्माना लग सकता है, भले ही उसे पता न हो कि प्रतिपक्ष पर प्रतिबंध है।
राशियाँ फ़ैसले की मुद्रा में दिखाई जाती हैं और कभी परिवर्तित नहीं की जातीं।
जानने योग्य
- इस पेज में ब्रोकर, एसेट मैनेजर, प्राइवेट इक्विटी फ़र्म और एक होल्डिंग कंपनी भी शामिल हैं।
मामले
दिखाए गए मामले: 13 में से 13
| क्षेत्र | क्या हुआ | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.दीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | संयुक्त राज्य | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $11,662,930 | बैंक ने अवरुद्ध बैंकों से जुड़े भुगतान संसाधित किए, सटीक मिलान वाले स्क्रीनिंग अलर्ट को गलत तरीके से संभाला और अपनी वॉचलिस्ट देर से अद्यतन कीं। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Citibank, N.A., London Branchमौद्रिक दंड | यूनाइटेड किंगडम | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | बैंक ने £19.7 मिलियन मूल्य के 970 भुगतान संसाधित किए जो फ़्रीज़ किए गए धन से जुड़े थे या नामित व्यक्तियों को धन उपलब्ध कराते थे, जिनमें Sovcomflot के स्वामित्व वाली कंपनियाँ और नामित रूसी बैंक शामिल थे। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Deutsche Bank AG London Branchमौद्रिक दंड | यूनाइटेड किंगडम | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | एक ग्राहक के निर्देश पर शाखा ने Okko LLC को £635,618.75 के दो भुगतान किए, जो एक नामित इकाई के स्वामित्व वाली कंपनी है; उसके स्क्रीनिंग डेटा में यह स्वामित्व नहीं दिखा। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Bank of Scotland PLCमौद्रिक दंड | यूनाइटेड किंगडम | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | बैंक ने एक नामित व्यक्ति के खाते में या उससे £77,383 के 24 भुगतान संसाधित किए, जो नाम की वर्तनी में भिन्नता के कारण छूट गए। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| IPI Partners, LLCदीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | संयुक्त राज्य | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $11,485,352 | फ़र्म ने कानूनी संरचनाओं के माध्यम से एक प्रतिबंधित रूसी ऑलिगार्क से निवेश लिया और उसके नामित होने के बाद चार वर्षों तक उन्हें रखा। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Vanquis Bank Limitedउल्लंघन प्रकाशित, जुर्माना नहीं | यूनाइटेड किंगडम | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFSI (HM Treasury) | उल्लंघन प्रकाशित, जुर्माना नहीं | एक नामित व्यक्ति के पास नामित किए जाने के बाद आठ दिनों तक अपने खाते की पूरी पहुँच रही और उसने नकद निकाला। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Interactive Brokers LLCदीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | संयुक्त राज्य | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $11,832,136 | ब्रोकर ने ईरान, क्यूबा, सीरिया और क्रीमिया के व्यक्तियों को सेवा दी और अवरुद्ध व्यक्तियों और निषिद्ध प्रतिभूतियों से जुड़े ट्रेड किए। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| GVA Capital Ltd.मौद्रिक दंड | संयुक्त राज्य | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $215,988,868 | फ़र्म ने एक प्रतिबंधित रूसी ऑलिगार्क के लिए उसके नामित होने के बाद भी एक निवेश का प्रबंधन जारी रखा, उसके भतीजे को मुखौटे के रूप में इस्तेमाल करते हुए। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| एम्स्टर्डम की अनाम कंपनीअभियोजक के साथ अदालत से बाहर समझौता (transactie) | नीदरलैंड | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (निदेशक) |
कंपनी ने एक रूसी शेयरधारक को लगभग €18 मिलियन का लाभांश दिया, जिसके पीछे एक सूचीबद्ध व्यक्ति था, और EU में सूचीबद्ध एक रूसी कंपनी को धन लौटाया। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| State Street Bank and Trust Companyदीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | संयुक्त राज्य | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $7,452,501 | इसकी सहायक कंपनी Charles River ने क्षेत्रीय प्रतिबंधों के अधीन रूसी ग्राहकों के इनवॉइस की तारीखें बदलीं और उनके भुगतान स्वीकार किए। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| EFG International AGदीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | स्विट्ज़रलैंड | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $3,740,442 | बैंक ने क्यूबा, मादक पदार्थों और रूस से जुड़े प्रतिबंधों के अधीन ग्राहकों के लिए अमेरिकी फ़र्मों से प्रतिभूति ट्रेड संसाधित करवाए, जिनमें एक अवरुद्ध रूसी को लाभांश भी शामिल है। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)दीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | स्वीडन (समूह) / लातविया | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $3,430,900 | एक शिपिंग ग्राहक ने अमेरिकी संवाददाता बैंकों के माध्यम से क्रीमिया में व्यक्तियों को भुगतान भेजने के लिए क्रीमिया से बैंक की ई-बैंकिंग का उपयोग किया। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)दीवानी प्रवर्तन कार्रवाई (दंड या समझौता) | फ़्रांस (समूह) / स्विट्ज़रलैंड | बैंक और वित्तीय मध्यस्थ | OFAC (US Treasury) | $720,258 | बैंक ने प्रतिबंधित देशों में रहने वाले 17 ग्राहकों के लिए डॉलर खाते चलाए, जबकि उसकी KYC फ़ाइलों में वे पते दर्ज थे। आधिकारिक स्रोत 13 नवंबर 2026 को जाँचा गया |
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वर्ष और प्राधिकरण के अनुसार कुल
इस सूची की कंपनियों पर लगाई गई राशियों का योग, मुद्रा के अनुसार, कभी परिवर्तित नहीं। शामिल नहीं: बिना जुर्माने के प्रकाशित उल्लंघन, धन शोधन निवारण दंड, ज़ब्ती और व्यक्तियों पर लगाई गई राशियाँ। लगभग या से अधिक चिह्नित कुल में ऐसी राशि शामिल है जिसे स्रोत अनुमानित या न्यूनतम के रूप में देता है।
वर्ष के अनुसार
| वर्ष | मामले | कुल |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | $11,662,930; £5,057,830.58 |
| 2025 | 3 | $239,306,356 |
| 2024 | 3 | $11,192,943; €195,000 |
| 2023 | 1 | $3,430,900 |
| 2022 | 1 | $720,258 |
प्राधिकरण के अनुसार
| प्राधिकरण | मामले | कुल |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | $266,313,387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5,057,830.58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
क्या इस क्षेत्र की कंपनियों पर प्रतिबंधों के उल्लंघन के लिए जुर्माना लगा है?
यह पेज 13 प्रकाशित मामलों की सूची देता है। सबसे बड़ी राशियाँ हैं: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 जून 2025): $215,988,868; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 जुलाई 2025): $11,832,136; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 अक्टूबर 2026): $11,662,930; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 सितंबर 2026): £4,732,830.58; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 मई 2026): £165,000; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 जनवरी 2026): £160,000; एम्स्टर्डम की अनाम कंपनी (Openbaar Ministerie, अभियोजक के साथ अदालत से बाहर समझौता (transactie), 23 सितंबर 2024): €195,000। इस पेज में ब्रोकर, एसेट मैनेजर, प्राइवेट इक्विटी फ़र्म और एक होल्डिंग कंपनी भी शामिल हैं।
क्या किसी कंपनी पर यह जाने बिना जुर्माना लग सकता है कि प्रतिपक्ष पर प्रतिबंध है?
संयुक्त राज्य अमेरिका और यूनाइटेड किंगडम में, हाँ, दीवानी दंडों के लिए। OFAC कहता है कि किसी अमेरिकी व्यक्ति को उल्लंघन की जानकारी या जानने का कारण न होने पर भी दीवानी रूप से उत्तरदायी ठहराया जा सकता है; BIS का दीवानी दायित्व भी सख्त है; 15 जून 2022 से OFSI को यह साबित नहीं करना पड़ता कि किसी व्यक्ति को पता था या संदेह करने का उचित कारण था। EU में निर्देश के लिए इरादा आवश्यक है, और सैन्य तथा दोहरे उपयोग की वस्तुओं के लिए गंभीर लापरवाही पर्याप्त है। कनाडा में जानबूझकर किया गया उल्लंघन आवश्यक है। इस सूची से उदाहरण: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 अक्टूबर 2026) ने अपनी जाँचों में कमियों के कारण, बिना ध्यान दिए, एक प्रतिबंधित चीनी आपूर्तिकर्ता से उपकरण की खेप की व्यवस्था की।
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सूची संपूर्ण नहीं है, सार्वजनिक आधिकारिक स्रोतों पर आधारित। अंतिम जाँच की तारीख: 13 नवंबर 2026।
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